香港证监会

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香港证监会提醒：投资者需注意与虚拟资产安排相关的风险

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）提醒投资者注意与虚拟资产安排相关的风险，包括虚拟资产“存款”、“储蓄”、“收益”或“质押”等服务。此外，证监会提醒业界在向香港投资者提供虚拟资产安排时，务须注意潜在的法律规定。证监会表示，某些平台可能会就虚拟资产“存款”向投资者提供高“利率”，或按保证或固定利率每天为投资者产生额外的虚拟资产。投资者存放在平台的虚拟资产其后可被该平台转借予其他平台或去中心化借...

Fazzaco 2022-12-15 10:05:35
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香港证监会建议持牌经纪商严格管理期货交易风险

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）今天就适用于持牌期货经纪商的建议风险管理指引展开咨询。建议指引主要包括有关监控及管理期货交易活动所产生的主要风险的定性规定。主要建议包括要求期货经纪商须设定审慎的客户风险限额，及遵从有关商品期货的额外规定。期货经纪商亦须对执行或结算代理人进行尽职审查覆核，更妥善地保障客户资产，及就在香港以外地方的期货市场进行买卖及处理在香港以外地方的客户资产设有监控措施。 ...

Fazzaco 2022-11-26 18:05:59
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香港证监会对“唱高散货”集团采取行动后检控13人

继较早前香港证券及期货事务监察委员会（证监会）与警方对一个组织严密的“唱高散货”集团采取联合行动后，有13名嫌疑人被控以多项刑事罪行。 PointNine业务发展经理ChristinaBarbash专访：如何在未来创建一家成功的经纪商—技术的运用至关重要在上述嫌疑人中，五人被控串谋诈骗及串谋在涉及证券的交易中使用具欺诈或欺骗意图的计划，违反普通法、《证券及期货条例》第300条以及《刑事罪行条例》...

Fazzaco 2022-10-01 10:04:11
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香港证监会暂时吊销日发负责人员邓启成的牌照，为期八个月

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）暂时吊销日发期货有限公司（日发）负责人员兼董事总经理邓启成（男）的牌照，为期八个月，由2022年9月2日起至2023年5月1日止。证监会在采取上述纪律行动前，已对日发作出处分，因该公司于2016年5月至2018年10月期间违反认识你的客户规定、打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定。证监会认为，日发的违规行为可归因于邓在关键时间没有履行其作为日发的负...

Fazzaco 2022-09-06 10:05:48
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香港证监会：欢迎中央政府支持香港巩固国际金融中心的地位

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）对中央政府就扩阔沪深港通机制和进一步提升香港作为离岸人民币中心及风险管理中心的地位给予的支持及中国证券监督管理委员会（中国证监会）宣布的相关举措表示欢迎。中国证监会副主席方星海先生宣布扩阔沪深港通的涵盖范围，将在香港联合交易所有限公司作主要上市的外国公司纳入其中，让内地投资者可经南向通买卖有关公司的股份，而另一方面，更多在上海及深圳证券交易所上市的公司的股份...

Fazzaco 2022-09-05 10:03:18
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香港证监会对耀才证券国际（香港）有限公司发出限制通知书

证券及期货事务监察委员会（证监会）向耀才证券国际（香港）有限公司（耀才）发出限制通知书，禁止该公司处置或处理一个持有涉嫌内幕交易收益的客户帐户中的若干资产（注1、2及3）。耀才全面配合证监会的调查及并非证监会有关涉嫌内幕交易的调查对象。有关限制通知书并不影响耀才的运作或该公司的其他客户。证监会认为，就维护投资大众的利益或公众利益而言，发出有关限制通知书以禁止耗散该帐户所持有的涉嫌内幕交易的收益...

Fazzaco 2022-08-18 10:03:02
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涉嫌虚假交易！香港证监会对创富行基金经理展开研讯程序

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）在市场失当行为审裁处（审裁处）对创富行资产管理（香港）有限公司（创富行）的负责人员姚伟程（男）展开研讯程序，指他涉嫌就两家香港上市公司的股份从事虚假交易。姚在关键时间负责管理一只对冲基金并为其作出投资决定，同时亦是创富行的董事、投资总监及大股东。证监会指，姚在2014年8月至9月期间于该对冲基金与姚母的经纪帐户之间执行了多宗配对交易，因而造成相关上市股份交...

Fazzaco 2022-08-17 10:03:18
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中国证券监管机构拟优化沪深港通交易日历

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）和中国证券监督管理委员会（中国证监会）今天发表联合公告，宣布原则同意对沪深港通交易日历进行优化。有关优化安排将适用于沪股通、深股通及港股通。由于内地和香港公众假期的差异，投资者现时在某些日子不能经沪深港通进行交易。建议的优化安排，令沪深港通交易在香港和内地股票市场均为交易日的日子（即使在相应的结算日为公众假期的情况下）都可以进行。证监会行政总裁欧达礼先生（...

Fazzaco 2022-08-13 18:03:13
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香港证监会将采取进一步措施支持绿色和可持续金融发展

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）今天发表《绿色和可持续金融议程》，当中列明本会继达成载于《绿色金融策略框架》的目标后，为巩固香港作为区域绿色金融中心的地位而采取的进一步行动。证监会将继续透过改善资讯的质素，增加透明度及建立投资者的信心，支持香港的绿色和可持续金融发展以及推动经济体系的进一步绿化。证监会的工作重点将聚焦于以下范畴：提升企业披露；监察有关环境、社会及管治（environme...

Fazzaco 2022-08-03 10:02:33
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香港证监会对天财资本国际有限公司罚款300万美元

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责天财资本国际有限公司（天财资本）并处以罚款300万元，原因是该公司没有履行其在中国糖果控股有限公司（中国糖果）的上市申请中的保荐人职责。证监会经调查后决定采取上述纪律行动。调查发现，天财资本没有就代表中国糖果的两名主要客户作出的第三方付款进行合理的尽职审查，也没有就声称已进行的有关上市申请的尽职审查工作备存妥善的纪录。证监会亦同时暂时吊销吴文广（男）的...

Fazzaco 2022-08-02 10:02:37
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违反监管规定！日发期货有限公司遭证监会谴责和罚款900万元

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责日发期货有限公司（日发）并处以罚款900万元，原因是该公司在2016年5月至2018年10月期间没有遵守认识你的客户规定、打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定。证监会的调查发现，日发于关键时间允许310名客户使用客户自设系统发出交易指示，但却没有对该等客户自设系统进行充分的尽职审查。因此，日发未能妥善评估和管理与客户使用该等系统相关的洗钱及恐怖分...

Fazzaco 2022-07-26 10:02:22
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香港证监会对加皇投资理财有限公司罚款770万元

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责加皇投资理财有限公司（加皇）并处以罚款770万元，理由是加皇以不当方式处理客户资产，违反了相关监管规定。证监会的调查发现，于2018年1月至2020年8月期间，加皇先后86次没有按照《证券及期货（客户款项）规则》（《客户款项规则》）的规定分隔客户款项，涉及的个别交易金额介乎146元至5,200万元不等。证监会亦发现于2012年12月3日至2020年3月...

Fazzaco 2022-07-21 10:02:17
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香港证监会禁止前渣打银行员工林其锋重投业界三年

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）在渣打银行（香港）有限公司（渣打银行）前有关人士林其锋（男）及其母被判刑事罪名成立后，禁止林重投业界三年，由2022年7月12日起至2025年7月11日止。东区裁判法院裁定，他们二人于2017年4月至12月期间串谋向渣打银行骗取4,520元的季度奖金罪名成立。林在关键时间于渣打银行出任客户拓展部主任，曾有五名客户在其母促使下透过他在该银行开立支薪帐户。为了...

Fazzaco 2022-07-19 10:02:13
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香港原讼法庭下令马胜金融集团及马胜金融向投资者支付款项

继香港证券及期货事务监察委员会（证监会）先前根据《证券及期货条例》第213条提起法律程序后，原讼法庭下令马胜金融集团（马胜集团）及马胜金融就其操作的投资计划向投资者支付款项。证监会调查发现，马胜集团及马胜金融自2013年以来，曾招揽超过260名投资者投资了逾1.7亿元于多个投资计划，声称每月可提供3%至8%的回报。投资者最初能够就其投资收取每月回报，但他们自2015年7月起再没有收到每月回报，而...

Fazzaco 2022-06-10 10:01:17
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香港证监会提醒投资者注意非同质化代币的相关风险

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）提醒投资者注意近期愈趋流行的非同质化代币（non-fungibletokens，简称NFT）的相关风险。 NFT与其他虚拟资产一样面对较高的风险，包括二手市场流通性不足、价格波动、定价欠缺透明度、遭黑客入侵及欺诈的风险。投资者应注意这些风险，如他们未能完全理解NFT和承受潜在亏损，便不应投资于这些资产。据证监会的观察所得，大部分的NFT都拟代表其相关资产，例...

Fazzaco 2022-06-07 10:00:59
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香港证监会禁止凯基证券前持牌代表重投业界

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）终身禁止凯基证券亚洲有限公司（凯基证券）及凯基期货（香港）有限公司（凯基期货）前持牌代表何柏熙（男）重投业界。证监会经调查后决定采取上述纪律行动。调查发现，何柏熙在私下协议为凯基证券的三名客户进行投资后，曾于2018年2月至2019年7月期间，挪用及不当使用从该等客户收取的合共180万元款项。然而，何柏熙不但未曾按协议为他们投资有关款项，而且把部分款项用于...

Fazzaco 2022-05-20 09:59:42
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香港证监会终身禁止梁肇伦重投业界

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）宣布，在香港上海汇丰银行有限公司（汇丰银行）前副总裁梁肇伦（男）被裁定贿赂罪成后，终身禁止他重投业界。西九龙裁判法院裁定，于2014至2016年期间，梁在负责为汇丰银行企业客户处理商业银行事务时，曾收受一名商业客户所提供的多项馈赠及利益，作为梁处理由该客户控制的两家公司的信贷申请及／或维持它们的信贷融通的诱因或报酬。自2013年8月起，该等公司从汇丰银行获...

Fazzaco 2022-03-02 09:59:46
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香港证监会发表季度报告！持牌机构数量达到3210家

证券及期货事务监察委员会（证监会）今天发表最新的《季度报告》，概述2021年10月至12月期间的重要发展。证监会于季内就香港资本市场交易的操守规定发表谘询总结，借以厘清中介人的角色及订明他们在簿记建档、定价、分配及配售活动中应达到的操守标准，以增加他们的透明度，并促进市场的公平性和秩序。证监会亦发表有关修订《集资退休基金守则》的谘询总结，目的是加强投资者的保障，及确保监管这类基金的规例能够与时并...

Fazzaco 2022-02-25 09:59:55
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香港证监会就建议提高许可证申请人胜任能力标准展开咨询

证券及期货事务监督委员会（证监会）近日就建议更新许可证申请人（注1）在入行时需要遵守的规定及个人从业员（注2）需要持续达到的胜任能力标准，展开咨询。根据有关建议，最低学历要求将会提高，并认可更多学历资

Fazzaco 2020-12-15 10:29:20
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香港证监会暂时吊销张咏仪的牌照12个月

证券及期货事务监察委员会(证监会)已暂停茂辰证券有限公司(茂辰证券)前持牌代表张Wing Yee女士的牌照，为期12个月，由2020年10月28日至2021年10月27日(附注1及2)。证监会经调查后

华少 2020-10-30 15:07:44