违反监管规定！日发期货有限公司遭证监会谴责和罚款900万元

日发期货有限公司（日发）并处以罚款900万元，原因是该公司在2016年5月至2018年10月期间没有遵守认识你的客户规定、打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定。
证监会的调查发现，日发于关键时间允许310名客户使用客户自设系统发出交易指示，但却没有对该等客户自设系统进行充分的尽职审查。因此，日发未能妥善评估和管理与客户使用该等系统相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。此外，自有关监管规定于2018年4月生效以来，日发一直没有对客户经客户自设系统登入自己的互联网交易帐户的程序实施双重认证。
证监会进一步发现，日发没有对客户的资金调动进行充分的持续监察，以确保其与客户的业务性质、风险状况及资金来源相符。特别是，证监会识别出存入五个客户帐户内的款额与有关客户所申报的财政状况并不相称。
证监会认为，日发的行为违反了《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》、《降低及纾减与互联网交易相关的黑客入侵风险指引》及《操守准则》。
证监会在决定对日发采取上述纪律处分时，已考虑到：
日发没有勤勉尽责地监察其客户活动，亦没有设立充足而有效的打击洗钱及恐怖分子资金筹集制度和监控措施，乃属严重缺失，因为这可能会损害公众对市场的信心和破坏市场的廉洁稳健；
有需要向市场传递具阻吓力的强烈讯息，以示有关缺失不可接受；及
日发以往曾因与打击洗钱相关的同类缺失而遭证监会纪律处分。