处罚

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經紀商

美國NFA禁止Empire Energy Group LLC重新申請會員資格

美國國家期貨協會（NFA）近日宣布，永久禁止EmpireEnergyGroupLLC（簡稱“EmpireEnergy”）重新申請NFA會員資格，或成爲NFA會員的負責人。EmpireEnergy是一家位于德克薩斯州休斯頓的CFTC注冊介紹經紀商。零界财經2022年度名人堂評選提名已開啓（點此提名）！此外，NFA還下令，EmpireEnergy的負責人和關聯人MarkFairchild在五年内不...

Fazzaco 2022-11-02 18:05:02
經紀商

香港證監會對耀才證券國際（香港）有限公司發出限制通知書

證券及期貨事務監察委員會（證監會）向耀才證券國際（香港）有限公司（耀才）發出限制通知書，禁止該公司處置或處理一個持有涉嫌内幕交易收益的客戶帳戶中的若幹資産（注1、2及3）。耀才全面配合證監會的調查及并非證監會有關涉嫌内幕交易的調查對象。有關限制通知書并不影響耀才的運作或該公司的其他客戶。證監會認爲，就維護投資大衆的利益或公衆利益而言，發出有關限制通知書以禁止耗散該帳戶所持有的涉嫌内幕交易的收益...

Fazzaco 2022-08-18 10:03:02
經紀商

違反監管規定！日發期貨有限公司遭證監會譴責和罰款900萬元

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責日發期貨有限公司（日發）并處以罰款900萬元，原因是該公司在2016年5月至2018年10月期間沒有遵守認識你的客戶規定、打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定和其他監管規定。證監會的調查發現，日發于關鍵時間允許310名客戶使用客戶自設系統發出交易指示，但卻沒有對該等客戶自設系統進行充分的盡職審查。因此，日發未能妥善評估和管理與客戶使用該等系統相關的洗錢及恐怖分...

Fazzaco 2022-07-26 10:02:22
經紀商

ASIC吊銷Erahon Pty Ltd的信貸牌照，永久禁止其董事提供金融服務

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今日宣布，該監管機構已永久禁止抵押貸款經紀人Domenico(Domenic)Schiafone開展信貸活動和提供金融服務。此外，ASIC還宣布吊銷ErahonPtyLtd的信貸牌照，牌照編号爲442303。 Schiafone先生是ErahonPtyLtd的唯一董事，該公司以前經營金融經紀業務。2011年9月16日至2020年10月22日期間，ErahonPt...

Fazzaco 2022-07-19 18:02:22