处罚

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经纪商

美国NFA禁止Empire Energy Group LLC重新申请会员资格

美国国家期货协会（NFA）近日宣布，永久禁止EmpireEnergyGroupLLC（简称“EmpireEnergy”）重新申请NFA会员资格，或成为NFA会员的负责人。EmpireEnergy是一家位于德克萨斯州休斯顿的CFTC注册介绍经纪商。零界财经2022年度名人堂评选提名已开启（点此提名）！此外，NFA还下令，EmpireEnergy的负责人和关联人MarkFairchild在五年内不...

Fazzaco 2022-11-02 10:05:02
经纪商

香港证监会对耀才证券国际（香港）有限公司发出限制通知书

证券及期货事务监察委员会（证监会）向耀才证券国际（香港）有限公司（耀才）发出限制通知书，禁止该公司处置或处理一个持有涉嫌内幕交易收益的客户帐户中的若干资产（注1、2及3）。耀才全面配合证监会的调查及并非证监会有关涉嫌内幕交易的调查对象。有关限制通知书并不影响耀才的运作或该公司的其他客户。证监会认为，就维护投资大众的利益或公众利益而言，发出有关限制通知书以禁止耗散该帐户所持有的涉嫌内幕交易的收益...

Fazzaco 2022-08-18 02:03:02
经纪商

违反监管规定！日发期货有限公司遭证监会谴责和罚款900万元

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责日发期货有限公司（日发）并处以罚款900万元，原因是该公司在2016年5月至2018年10月期间没有遵守认识你的客户规定、打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定。证监会的调查发现，日发于关键时间允许310名客户使用客户自设系统发出交易指示，但却没有对该等客户自设系统进行充分的尽职审查。因此，日发未能妥善评估和管理与客户使用该等系统相关的洗钱及恐怖分...

Fazzaco 2022-07-26 02:02:22
经纪商

ASIC吊销Erahon Pty Ltd的信贷牌照，永久禁止其董事提供金融服务

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，该监管机构已永久禁止抵押贷款经纪人Domenico(Domenic)Schiafone开展信贷活动和提供金融服务。此外，ASIC还宣布吊销ErahonPtyLtd的信贷牌照，牌照编号为442303。 Schiafone先生是ErahonPtyLtd的唯一董事，该公司以前经营金融经纪业务。2011年9月16日至2020年10月22日期间，ErahonPt...

Fazzaco 2022-07-19 10:02:22