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证券及期货事务监察委员会(证监会)已暂停茂辰证券有限公司(茂辰证券)前持牌代表张Wing Yee女士的牌照，为期12个月，由2020年10月28日至2021年10月27日(附注1及2)。
证监会经调查后采取上述纪律处分。调查发现，2014年11月至2017年7月期间，张某未经批准在另一家经纪公司开立证券交易账户，在该账户进行了66笔个人交易，违反了茂辰证券内部监管政策。
她还向茂辰证券(Maochen securities)发表了虚假和误导性的声明，多次声称自己没有任何与其他持牌公司的个人交易账户。
张某的行为违反了茂辰证券的内部控制政策，使得茂辰证券无法有效、积极地监控和审查员工的交易活动，从而保证市场的完整性和稳定性。
证监会认为，张的行为是故意和不诚实的，这使她作为牌照持有人的资格受到质疑。
证监会在决定对章子怡的处罚时，考虑了所有相关情况，包括章子怡表示遗憾并配合证监会解决其关切，以及章子怡此前没有受到纪律处分的记录。
备注:
1. 他根据《证券及期货条例》获发牌照，以代表身份从事第一类(证券交易)受监管的活动，并于2014年11月13日至2018年9月16日与茂辰证券有关联。
2. 茂辰证券的前身(截至2016年2月25日)为国豪资本有限公司。
