香港证监会就建议提高许可证申请人胜任能力标准展开咨询

证券及期货事务监督委员会（证监会）近日就建议更新许可证申请人（注1）在入行时需要遵守的规定及个人从业员（注2）需要持续达到的胜任能力标准，展开咨询。

根据有关建议，最低学历要求将会提高，并认可更多学历资格。此外，申请人在符合有关行业资格及监管考试的规定方面，将有更大的灵活性。适用于个人从业员的持续培训规定也会首先优化（注3）。

证监会关注到部分财务顾问在涉及《收购及回购章程》（注4）所规管的这一方面的工作质量，拟就这些提供意见的人士的胜任能力规定将有所作为。

证监会行政总裁欧达礼先生（Mr Ashley Alder）表示：“为紧贴不断发展且愈趋复杂的复杂的本地金融市场，我们必须提高专业水平。我们的建议有助于推动适应不断变化的监管环境，同时努力减低对现有持牌人造成的影响。”

证监会欢迎市场参与者及其他相关人士于2021年2月10日或之前，通过证监会网站（www.sfc.hk）或以电子邮件（2020_Competency_Consultation@sfc.hk），邮寄或传真（2293 4012）方式提交意见。

备注：

1、许可申请人也包括根据《银行业条例》第71C条申请成为主管人员，或《银行业条例》第20条备存的登记册名单内的有关人士。

2、个人从业员包括负责人员，持牌代表及注册机构的主管人员和有关人士。

3、有关建议将涉及修改同时于2003年3月发表的《胜任能力的指南》及《持续培训的指南》。

4、《收购及回购规范》指《公司收购，合并及股份回购规范》。