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CFTC点头！TeraExchange, LLC获批恢复掉期执行机构注册资格

美国商品期货交易委员会（CFTC）周一宣布，它已恢复TeraExchange,LLC（Tera）注册为掉期执行机构的资格。Tera位于特拉华州，总部位于新泽西州沃尔镇，是TeraGroup,Inc.的全资子公司。在审查了Tera的恢复注册申请和相关证明之后，CFTC确定Tera证明了其有能力遵守《商品交易法》和CFTC监管条例中适用于掉期执行机构的规定。该监管机构根据《商品交易法》第5h条和CF...

Fazzaco 2022-12-07 10:05:31
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美国监管机构点头！SpectrAxe LLC 获批注册为掉期执行机构

美国商品期货交易委员会（CFTC）周一宣布，它已批准SpectrAxeLLC(SpectrAxe)注册为掉期执行机构(SEF)。SpectrAxe是特拉华州一家有限责任公司，总部位于纽约州纽约市，是介绍经纪商SpectraFXSolutionsLLC的附属公司。 CFTC确定SpectrAxe证明了其有能力遵守《商品交易法》和CFTC监管条例中适用于掉期执行机构的规定。该监管机构根据《商品交易法》...

Fazzaco 2022-12-06 10:05:28
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CFTC对特拉华州贵金属交易商、存托机构及其所有者的持续欺诈行为提出指控

美国商品期货交易委员会（CFTC）近日对特拉华州威尔明顿的贵金属交易商ArgentAssetGroupLLC和贵金属存托机构FirstStateDepositoryCompany,LLC及其所有者——宾夕法尼亚州西切斯特的RobertLeroyHiggins提起民事执法诉讼，指控他们在一个价值数百万美元的贵金属计划中涉嫌欺诈。据官方消息，9月29日，美国地方法院已经签署了一个单方面的法定限制令，...

Fazzaco 2022-10-09 02:04:27
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CFTC寻求撤销Fintech Investment Group Inc.及其负责人和关联人的注册资格

美国商品期货交易委员会（CFTC）昨天提交了一份意向通知，寻求撤销位于佛罗里达州的注册大宗商品交易顾问FintechInvestmentGroupInc.（Fintech）及其负责人和关联人AlanFriedland（统称为被告）的注册。 CFTC的通知讲到，根据美国佛罗里达州中区地方法院3月24日发布的命令和永久禁令（最终命令），Fintech和Friedland被取消CFTC的注册资格。最终命...

Fazzaco 2022-09-29 02:04:21
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高盛、美国银行、花旗等11家金融机构因记录保存和监管不力，被罚款逾7.1亿美元！

美国商品期货交易委员会（CFTC）昨天发布命令，同时对11家金融机构的掉期交易商和期货佣金商附属机构提出指控并达成和解，原因是它们没有维护、保存或出示CFTC记录要求所需的记录，也没有尽力地监督与它们作为CFTC注册者的业务有关的事项。达成和解的注册者承认命令中所详述的事实（美国银行和野村既不承认也不否认执法部门调查的某些具体发现），被命令停止并终止进一步违反记录保存和监督要求的行为，并被命令执...

Fazzaco 2022-09-28 10:04:39
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无牌经营！非法介绍经纪商Quantum Financial及其负责人被罚超19万美元

美国商品期货交易委员会（CFTC）已对威斯康星州的JasonGospodarek（Gospodarek）及其所在金融公司QuantumFinancialNetwork,LLC（QuantumFinancial）发出命令，同时就对他们的指控达成和解。CFTC此前起诉称，QuantumFinancial未注册为介绍经纪人便从事相关业务，且该公司负责人兼唯一的员工Gospodarek未能按照《商品交易法...

Fazzaco 2022-09-27 10:04:11
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CFTC开具罚单！两家中国公司被控虚抛交易、违反持仓限制及未能提交报告

美国商品期货交易委员会（CFTC）周六发布命令，同时对总部位于中国北京的中粮集团和中纺集团有限公司提出虚抛交易、违反持仓限制及未能提交报告等指控，并提出和解罚款金额。根据该命令，中粮和中纺被要求支付共计72万美元的民事罚款，并按规定立刻停止违反《商品交易法》（CEA）和CFTC规定的行为。裁定认定，2020年4月22日至5月1日期间，有中纺的交易者为清算其关联公司账户中的多头头寸，并重新建立自...

Fazzaco 2022-09-25 10:03:57
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CFTF数据部对《CFTC技术规范3.0》做出有限修改

美国商品期货交易委员会（CFTC）数据部（DOD）宣布对2021年9月发布的《CFTC技术规范3.0》（Version3.0oftheCFTCTechnicalSpecification，下称《技术规范》）做出有限修改，修改版本已发布。该《技术规范》对CFTC法规第43和第45部分的掉期数据报告和公共传播要求做出了详细说明。该《技术规范》涵盖了要报告给掉期数据存储库（SDR）的数据元素的定义、格式...

Fazzaco 2022-09-16 10:03:47
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CFTC指控密歇根州大宗商品池运营商及其公司存在销售招揽欺诈行为

美国商品期货交易委员会（CFTC）近日宣布，它在美国密歇根州东区地方法院对AndrewM.Middlebrooks及其公司EIAAllWeatherAlphaFundIPartners,LLC（一家位于密歇根州底特律特拉华的公司）提起民事执法诉讼。投诉称，Middlebrooks和他的公司参与了一项计划，欺诈性地招揽美国和其他地方的个人通过一个名为EIAAllWeatherAlphaFundI,...

Fazzaco 2022-08-23 02:03:19
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CFTC指控俄亥俄州男子及其公司在数字资产交易计划中欺诈性招揽1200多万美元及挪用资金

美国商品期货交易委员会（CFTC）最近宣布，它已向美国俄亥俄州南区地区法院提起民事执法诉讼，对俄亥俄州新奥尔巴尼的RathnakishoreGiri及其位于该州的公司NBDEideticCapital,LLC和SRPrivateEquity,LLC提出指控。诉状称，Giri和他的公司欺诈性地从150多名客户那里索取了1200多万美元和至少10个比特币，并挪用了客户资金用于数字资产交易。此外，诉状...

Fazzaco 2022-08-15 02:03:02
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最终规定发布！CFTC修改利率掉期清算要求

美国商品期货交易委员会（CFTC）发布最终规定，修改了CFTC条例第50条中的利率掉期清算要求。最终规定取消了清算需参考伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)和某些其它银行同业拆借利率的利率掉期清算要求，代之以参考隔夜利率（几乎无风险的参考利率）的利率掉期清算要求。该规定更新了需要向衍生品清算组织（DCO）或豁免DCO提交的掉期清算要求，以及此类掉期的合规日期。 CFTC主席RostinBehnam表...

Fazzaco 2022-08-13 10:03:32
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CFTC专员Goldsmith Romero宣布Joseph R. Cisewski任其办公厅主任兼高级法律顾问

商品期货交易委员会（CFTC）专员GoldsmithRomero宣布JosephR.Cisewski将担任其办公厅主任和高级法律顾问。 Romero表示：“我很高兴能够听取Joseph对该机构、美国市场和美国家庭面临的复杂问题和新挑战的均衡观点。在我们大胆采取措施确保市场弹性、保护投资者和市场参与者、为欺诈和操纵行为伸张正义、促进形成安全、透明、公平和竞争的衍生品市场时，Joseph的公共和私营部...

Fazzaco 2022-07-27 10:02:33
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二元期权和货币对欺诈！联邦法院对涉案人员处2900万美元罚金

商品期货交易委员会(CFTC)今天宣布，美国加州东区地方法院下达命令，批准CFTC动议对总部位于加州的JohnD.Black及其附属实体FinancialTree(d/b/aFinancialTreeTrust）；FinancialSolutionGroup（d/b/aFinancialSolutionGroupTrust）；和新资金顾问有限责任公司；及其同事ChristopherMancuso和...

Fazzaco 2022-07-17 02:01:56
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欺诈性招揽4160多万美元资金！大宗商品池运营商Empires Consulting Corp.遭CFTC指控

美国商品期货交易委员会（CFTC）近日宣布，它已经在美国佛罗里达州南部地区法院对EmersonPires和FlavioGoncalves（两人都是巴西公民，之前居住在佛罗里达州圣卢西港）、佛罗里达州斯图尔特的JoshuaNicholas以及佛罗里达州的EmpiresConsultingCorp.提起民事执法诉讼。诉状称，被告通过名为EmpiresX的大宗商品权益池，欺诈性地招揽、接受和汇集了至少4...

Fazzaco 2022-07-03 10:01:43
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年底执行！CFTC宣布针对掉期数据错误处理的最新要求

美国商品期货交易委员会（CFTC）数据部（DOD）已发布公告，对当掉期执行机构(SEF)、指定合约市场(DCM)或交易对手方确定无法及时纠正掉期数据错误时应如何通知CFTC工作人员作出了指导。 CFTC第45.14(a)和43.3(e)条规定要求：SEF、DCM和交易对手方在发现错误后技术上可行的情况下应尽快纠正掉期数据错误，且无论在任何情况下，都需在错误发现后7个工作日内纠正。如果SEF、DCM...

Fazzaco 2022-06-11 10:01:25
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CFTC起诉Gemini：就特币期货合约作出虚假或误导性陈述

零界财经获悉，商品期货交易委员会(CFTC)已指控总部位于纽约的GeminiTrustCompany,LLC(Gemini)就重大事实作出虚假或误导性陈述，或未向CFTC陈述有关比特币期货产品的自行认证。根据CFTC的投诉，自大约2017年7月到大约2017年12月，Gemini在对指定合约市场（DCM）对比特币期货合约的潜在自我认证进行评估时，直接或通过他人对重要事实作出虚假或误导性陈述，或遗...

Fazzaco 2022-06-05 02:01:02
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CFTC就气候相关金融风险展开公众咨询

商品期货交易委员会(CFTC)今天一致投票决定发布信息请求(RFI)，以征求公众对气候相关金融风险的意见，以更好地了解和监督与衍生品市场相关的气候相关金融风险和基础商品市场。公众对此要求的回应将有助于为委员会的下一步行动提供信息，以促进其促进负责任的创新，确保所有受《商品交易法》（CEA）约束的交易的财务完整性以及避免系统性风险等目的。收到的信息还将告知委员会对金融稳定监督委员会2021年气候相...

Fazzaco 2022-06-05 02:01:00
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CFTC起诉Gemini：就特币期货合约作出虚假或误导性陈述

零界财经获悉，商品期货交易委员会(CFTC)已指控总部位于纽约的GeminiTrustCompany,LLC(Gemini)就重大事实作出虚假或误导性陈述，或未向CFTC陈述有关比特币期货产品的自行认证。根据CFTC的投诉，自大约2017年7月到大约2017年12月，Gemini在对指定合约市场（DCM）对比特币期货合约的潜在自我认证进行评估时，直接或通过他人对重要事实作出虚假或误导性陈述，或遗...

Fazzaco 2022-06-04 02:00:51
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CFTC发布修改掉期清算要求的拟议规则

商品期货交易委员会(CFTC)今天一致投票批准了一项拟议规则制定通知(NPRM)，决定修改委员会的利率掉期清算要求，以取消与伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)和其他银行同业拆借利率相关的某些清算要求，并将其替换为类似的隔夜掉期清算要求，几乎无风险的参考利率。NPRM提议根据CFTC法规第50部分更新清算所需的掉期并提交给衍生品清算组织(DCO)或豁免DCO，且更新CFTC掉期清算要求的合规日期表以...

Fazzaco 2022-05-11 02:00:29
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非法运营交易平台及反洗钱违规！BitMEX三位联合创始人遭罚款3000万美元

商品期货交易委员会（CFTC）今天宣布，美国纽约南区地方法院对BitMEX加密货币衍生品交易平台的三位联合创始人ArthurHayes、BenjaminDelo和SamuelReed下达了同意令。三位联合创始人被要求为其行为支付总计3000万美元的民事罚款。这些命令要求每人支付1000万美元的民事罚款，并禁止Hayes、Delo和Reed进一步违反《商品交易法》(CEA)和CFTC规定。 5月12...

Fazzaco 2022-05-07 02:00:26