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CFTC开具罚单!两家中国公司被控虚抛交易、违反持仓限制及未能提交报告

Fazzaco 2022-09-25 18:03:57 关注
美国商品期货交易委员会(CFTC)周六发布命令,同时对总部位于中国北京的中粮集团和中纺集团有限公司提出虚抛交易、违反持仓限制及未能提交报告等指控,并提出和解罚款金额。 根据该命令,中粮和中纺被要求支付共计72万美元的民事罚款,并按规定立刻停止违反《商品交易法》(CEA)和CFTC规定的行为。 裁定认定,2020年4月22日至5月1日期间,有中纺的交易者为清算其关联公司账户中的多头头寸,并重新建立自...

CFTC)周六发布命令,同时对总部位于中国北京的中粮集团和中纺集团有限公司提出虚抛交易、违反持仓限制及未能提交报告等指控,并提出和解罚款金额。
根据该命令,中粮和中纺被要求支付共计72万美元的民事罚款,并按规定立刻停止违反《商品交易法》(CEA)和CFTC规定的行为。
裁定认定,2020年4月22日至5月1日期间,有中纺的交易者为清算其关联公司账户中的多头头寸,并重新建立自己账户的头寸,以达到最终使其母公司中粮受益的目的,进行了虚抛交易。首先,交易者在中纺账户中下了ICO棉花2号的采购订单,同时又在关联公司的账户中下了抵消销售订单。这些抵消订单是针对同一交货月份的,并且价格通常在一个价格刻度内。所以,交易者先创建好订单,以确保这组抵消订单能在下一组输入前先执行。上述订单的目的不是为了在市场上建立真正的头寸,而是为了清算和重建头寸,同时最大限度地降低风险和价格竞争。
该命令还认定,中粮在交易ICE棉花2号期货合约时违反投机头寸限制的行为负责。根据委员会的描述,2020年3月,中粮旗下各子公司合计持有的净空头头寸超过当时适用的五千手合约单月和全月持仓限额。同样,在2021年11月,中粮的多家子公司持有的净空头头寸超过当时适用的5950手合约单月头寸限制。这些子公司也未能提交准确反映其现金市场风险的某些要求的报告。
来源:美国商品期货交易委员会

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