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SEC的相关文章

经纪商

未注册加密资产发行！Sparkster将支付3500万美元给受害投资者基金

美国证券交易委员会(SEC)今天对SparksterLtd.及其首席执行官SajjadDaya发布了一项停止令，指控其在2018年4月至2018年7月期间未经注册地发售和出售加密资产证券，并指控加密影响者IanBalina未能披露他因公开宣传其代币而从Sparkster获得的补偿，并且未能向SEC提交他转售的Sparkster代币的注册声明。Sparkster和Daya同意和解并共同向一个基金支付...

Fazzaco 2022-09-20 18:03:59
经纪商

SEC指控经纪自营商Loop Capital Markets违反市政顾问注册规定

美国证券交易委员会(SEC)今天指控总部位于芝加哥的LoopCapitalMarkets,LLC在未注册为市政顾问的情况下向市政实体提供建议。该行动标志着SEC首次指控经纪自营商违反市政顾问注册规定。根据SEC的命令，在2017年9月至2019年2月期间，LoopCapital建议中西部城市购买特定的固定收益证券，该市使用自己的市政债券发行收益进行购买。此外，SEC的命令指出LoopCapita...

Fazzaco 2022-09-15 18:03:44
经纪商

SEC指控Bloom Protocol未注册发行加密资产证券

零界财经获悉，构建在线身份证明平台的公司BloomProtocol,LLC已被美国证券交易委员会(SEC)指控进行加密资产证券的未注册初始代币发行(ICO)。 SEC表示，如果该公司未能注册这些代币并赔偿受到伤害的投资者，Bloom将被处以最高3090万美元的即期罚款。背景 SEC的命令发现，Bloom在2017年11月至2018年1月期间通过提供Bloom代币筹集了约3090万美元，这些资金用...

Fazzaco 2022-08-12 10:03:02
经纪商

未注册运营！SEC指控可转换票据交易商及其所有者

美国证券交易委员会（SEC）今天宣布对可转换票据交易商CrownBridgePartners,LLC及其管理成员Soheil和纽约州大颈市的SepasAhdoot未在SEC注册为证券交易商的指控达成和解。作为和解的一部分，Ahdoots和CrownBridge同意支付超过900万美元的金钱救济，并交出或取消他们据称从未注册的交易商活动中获得的82家不同发行人的证券。 SEC在曼哈顿联邦地方法院提起...

Fazzaco 2022-08-03 18:02:47
经纪商

SEC拟修正经纪商豁免国家证券协会会员资格的规定

证券交易委员会今天重新提出了规则修正案，以缩小对《证券交易法》第15(b)(8)条的豁免范围，该条要求在委员会注册的任何经纪商或交易商都必须成为国家证券协会的成员除非经纪商或交易商仅在其作为会员的交易所进行证券交易。FINRA目前是唯一注册的国家证券协会。 SEC主席GaryGensler表示：“我很高兴支持这些修正案，因为如果通过，它们将现代化并改善监管机构的市场监督。通过将FINRA的监督范围...

Fazzaco 2022-08-01 18:02:34
经纪商

操作内幕交易！SEC起诉前印第安纳州国会议员Stephen Buyer

零界财经获悉，美国证券交易委员会(SEC)已宣布对前印第安纳州第4国会选区美国代表StephenBuyer提出内幕交易指控。 SEC诉状指出，Buyer在2011年离开国会后创建了一家咨询公司SteveBuyerGroup。该公司为T-Mobile等客户提供服务。2018年3月，Buyer在一次高尔夫郊游中从该公司的一位高管那里了解到T-Mobile收购Sprint的非公开计划。第二天，Buyer...

Fazzaco 2022-07-27 10:02:26
经纪商

美国SEC向两名举报人发放600万美元奖金

美国证券交易委员会（SEC）今天宣布向两名举报人提供总额超过600万美元的奖励，他们在两项单独的行动中提供了关键信息和帮助。在第一个命令中，SEC向一名举报人发放了超过300万美元的奖励，该举报人被邀请投资他们认为被歪曲的产品。此人迅速向SEC通报了潜在的不当行为，促使展开调查，并继续与SEC的执法人员合作。不负久待，荣耀而来！零界财经2022年度商业大奖于今日正式启幕在第二项命令中，SEC...

Fazzaco 2022-07-16 18:02:08
经纪商

美国SEC投资者咨询委员会新增八名成员

美国证券交易委员会（SEC）昨天宣布了8名新成员，以填补其投资者咨询委员会的所有空缺。现在该委员会共有23名成员。投资者咨询委员会根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》成立，就监管重点和各种举措向SEC提出建议，以帮助保护投资者和促进美国证券市场的完整性。 "新成员为投资者咨询委员会带来了宝贵的经验。感谢他们每个人的服务意愿，代表投资者向SEC提供重要观点，"SEC主席GaryGensler...

Fazzaco 2022-06-03 10:01:09
每日分析

早间热点：SEC又将11加中概股加入“预摘牌”名单，比特币暴跌

1.全球累计新冠确诊病例达517083393例。2.上海市卫健委：5月11日，上海新增本土新冠肺炎确诊病例144例和无症状感染者1305例。2.根据美国证券交易委员会官网，近日其又将包括11家中概股加入预摘牌名单。以上公司需要于5月31日前向SEC提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入确定摘牌名单。5.今早比特币跌幅扩大至8.8%，刷新2021年1月份以来低点至28190.22美元。

KAEL 2022-05-12 09:40:59
经纪商

SEC指控Mining Capital Coin及其创始人涉嫌加密采矿投资欺诈

美国证券交易委员会(SEC)今天宣布对MCCInternationalCorp.(MCC)提出欺诈指控，该公司以MiningCapitalCoinCorp.的身份开展业务，其创始人LuizCarlosCapuci,Jr.（Capuci）和EmersonSouzaPires(Pires)，以及Capuci控制的另外两个实体，CPTLCoinCorp.(CPTLCoin)和BitchainExchan...

Fazzaco 2022-05-07 18:00:25
经纪商

SEC拟议规定，要求某些市场参与者注册为“交易商”或“政府证券交易商”

美国证券交易委员会（SEC）今天提出了两项规定，要求市场参与者，例如承担某些交易商职能的自营（或委托人）交易公司，特别是充当市场流动性提供者的公司，向SEC注册，成为自律组织(SRO)的成员，并遵守联邦证券法和监管义务。 SEC主席GaryGensler表示：“我很高兴支持这项提议，因为我认为该提议反映了国会的法定意图，即在证券市场（包括美国国债市场）中担任重要流动性提供角色的公司在SEC注册。此...

Fazzaco 2022-03-29 17:58:58
经纪商

SEC指控呼叫中心运营商涉嫌低价股欺诈计划，金额超5800万美元

美国证券交易委员会（SEC）昨天宣布对五名涉嫌在哥伦比亚麦德林经营呼叫中心的个人提出欺诈指控，该呼叫中心使用高压销售策略并向散户投资者做出虚假和误导性陈述，以说服他们购买在美国市场交易的小公司股票。 AndrewWood独家专访：2021技术驱动成长，赋能CMCMarkets机构业务品牌根据SEC于2022年3月14日提交的诉状，美国公民ChesterAlvarez、加拿大公民FrancisBi...

Fazzaco 2022-03-17 09:59:51
经纪商

提升透明度！SEC拟议卖空披露规定、订单标记要求及CAT修正案

美国证券交易委员会近期宣布，已投票提议通过增加卖空相关数据的公开可用性来为投资者和监管机构提供更大透明度。《新交易法》规定13f-2和相应的SHO表格将要求某些机构投资经理每月向SEC报告卖空相关信息。然后，SEC将向公众提供每种证券的大量空头头寸汇总数据，包括每日卖空活动数据。 SEC主席GaryGensler表示：“拟议的规定13f-2将向公众提供有关个人股票证券的大量空头头寸的汇总数据。这将...

Fazzaco 2022-02-27 17:59:52
经纪商

SEC指控Baxter International Inc.及其前雇员会计不当行为

美国证券交易委员会（SEC）周二宣布对BaxterInternationalInc.进行和解指控并处以1800万美元罚款，理由是该公司参与了导致公司净收入错报的不当内部货币对交易。SEC还分别宣布了对Baxter前财务主管和助理财务主管ScottBohaboy和JeffreySchaible与这些交易相关的不当行为的和解指控。 3月3日研讨会预告：DmitryKazak遴选推介最适合经纪商的5大司...

Fazzaco 2022-02-23 17:59:51
经纪商

SEC提出修正案，将更多国债交易另类交易系统纳入监管范围

美国证券交易委员会(SEC)今天提出规定，将更多用于交易国债和其他政府证券的另类交易系统(ATS)纳入监管范围，从而更好地保护投资者并增强网络安全。该提案在2020年提案和针对该提案收到的公众意见的基础上提出，将扩展ATS规定，提供使用非公司交易权益的系统，以及将买卖双方聚集在一起进行任何类型的证券交易的协议。这些通信协议系统将被要求注册为交易所或注册为经纪交易商并遵守ATS法规。 SEC主席Ga...

Fazzaco 2022-01-27 18:00:16
每日分析

举报有奖！SEC今天奖励两名举报人共计3900万元！

2021年8月11日美国证券交易委员会(SEC)宣布奖励两名举报人近600万美元，相当于人民币3900万元！并且只有两个人分！第一位举报人，奖励350万美元，约2275万元！直接等于前两天的奖励总和！第二位举报人，奖励240万美元，约1560万元！

KAEL 2021-08-11 17:04:28
经纪商

SEC对6家经纪商和21家投顾公司罚款！

SEC发现，有27家投资顾问公司和经纪商没有提交CRS表格，也没有将其发布到网站，直到监管机构提醒他们错过了最后期限。

KAEL 2021-07-29 17:10:19
经纪商

SEC奖励特殊责任举报人30万美元！

美国证券交易委员会（SEC）宣布，向一举报人提供超过30万美元的奖励，该名举报人提供的信息和持续帮助极大地促进了执法行动的成功。尽管负有审计或合规责任的个人通常不具备获得奖励的资格，但举报人合理地认为

Fazzaco 2020-12-16 18:00:18
经纪商

SEC现任主席 Jay Clayton 将于年底卸任！

rrh123讯：SEC（美国证券交易委员会）周一宣布，其现任主席 Jay Clayton 将在任职3年半后于年底卸任。Jay Clayton 于2017年5月4日宣誓就职，是 SEC 任期最长的主席之一

FX123 2020-11-17 17:01:37
经纪商

Tradenet支付130,000美元罚款，与SEC达成和解！

rrh123讯：以色列公司Tradenet Capital Markets Ltd.已同意接受美国证券交易委员会（SEC）发布的终止令以及13万美元的罚款。SEC指控Tradenet向5,000多位散户

FX123 2020-10-26 16:05:13