美国证券交易委员会SEC

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美国SEC向一名举报人发放逾2000万美元奖金

美国证券交易委员会（SEC）周一宣布向在一起执法行动中提供信息和协助的举报人颁发总计逾2000万美元的奖金。该举报人提供了新信息，多次与执法部门工作人员会面，并在整个调查过程中保持合作。 SEC举报人办公室主任CreolaKelly表示：“举报人可以提供信息让SEC开展调查，或推进现有调查工作，以此帮助SEC成功执法。” 举报人获得的奖金均由国会设立的投资者保护基金支付，该基金的资金完全来自证券...

Fazzaco 2022-12-14 10:05:25
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美国SEC向一名举报人发放2000万美元奖金

美国证券交易委员会（SEC）周一宣布向在一起SEC执法行动中提供新关键信息的一名举报人颁发2000万美元的奖金。在确定适当的奖励金额时，SEC认为举报人提供了重要信息和持续协助，帮助执法部门工作人员更快速、更高效地调查复杂问题。 SEC举报人办公室主任CreolaKelly表示：：“举报人在帮助SEC成功执法的过程中发挥了至关重要的作用。举报人提供的信息能够节省时间和资源，让SEC工作人员能够更...

Fazzaco 2022-11-29 18:05:25
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SEC指控未注册经纪人违规参与证券交易

美国证券交易委员会（SEC）对JeffreyK.Galvani（以下称“Galvani”）、StuartA.Jeffery（以下称“Stuart”）以及他们控制的两个未注册的经纪商实体提出指控，称其为涉及低价股的超过12亿美元的证券交易提供便利。零界财经2022年度名人堂评选提名已开启（点此提名）！ SEC投诉称，Galvani和Stuart创建了GELDirectTrust，通过GELDire...

Fazzaco 2022-11-21 10:04:53
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美国证券交易委员会对某全球加密庞氏骗局创建者和三名美国相关发起人提出指控

美国证券交易委员会（SEC）于11月4日宣布对DouverTorresBraga、DouverTorresBraga,、KeleionalaniAkanaTaylor以及JonathanTetreault提出指控，指出他们在TradeCoinClub期间从事某欺诈性的加密庞氏骗局，从全球十万多名投资者筹集了超过82000个比特币，当时价值2.95亿美元。根据SEC在美国华盛顿西区地方法院提起的诉...

Fazzaco 2022-11-06 18:04:56
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非法兜售加密证券！美国网红卡戴珊被SEC处以126万美元罚款

美国证券交易委员会（SEC）对美国网红金·卡戴珊（KimKardashian）提出指控，理由是她在社交媒体上兜售由EthereumMax提供和出售的加密资产证券，但未披露她为推广该产品收到的报酬。Kardashian同意就该指控达成和解，支付126万美元罚款、非法所得和利息，并配合SEC的调查。 PointNine业务发展经理ChristinaBarbash专访：如何在未来创建一家成功的经纪商—技...

Fazzaco 2022-10-04 18:04:26
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涉嫌内幕交易！加拿大两软件工程师遭SEC起诉

美国证券交易委员会（SEC）指控加拿大两名软件工程师进行内幕交易，他们获取了未公开的、对市场有影响的财务信息，并在信息公开前进行交易，从中赚取了160万美元。 PointNine业务发展经理ChristinaBarbash专访：如何在未来创建一家成功的经纪商—技术的运用至关重要根据SEC的指控，安大略省的HarpreetSaini和JohnLesterMandacNatividad受雇于一家专门...

Fazzaco 2022-10-02 18:04:15
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因涉嫌一起欺诈案，SEC指控六人和两家公司

9月30日，美国证券交易委员会（SEC）宣布对六人及两家公司提出指控，他们涉嫌参与某欺诈案。除两方外，所有各方都同意与SEC和解。 PointNine业务发展经理ChristinaBarbash专访：如何在未来创建一家成功的经纪商—技术的运用至关重要根据SEC的投诉，JonathanWilliamMikula推广了以下四家证券发行机构（EleganceBrands、Emerald健康医药、Hig...

Fazzaco 2022-10-01 18:04:10
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SEC修改规则以加强清算结算风险管理，增加美国国债市场集中清算数量

美国证券交易委员会（SEC）提议修改规则，以加强美国国债市场中央交易对手的风险管理，并促进美国国债交易的更多清算。拟议的规则修改将更新美国国债市场所要求的清算机构的成员标准，涉及成员对特定耳机市场交易的清算和结算。其它拟议的规则修改旨在降低清算机构面临的风险，并激励和促进美国国债市场的更多集中清算。 SEC主席GaryGensler表示：“SEC在国债市场运营中发挥着关键作用，作为国债清算所的监督...

Fazzaco 2022-09-15 18:03:46
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SEC指控BNY Mellon、TD、Jefferies未遵守市政债券发行披露要求

美国证券交易委员会（SEC）对Oppenheimer&Co.提起诉讼，并分别宣布与纽约梅隆资本市场有限责任公司、道明证券（美国）有限责任公司、杰富瑞有限责任公司达成和解，SEC指控这四家公司未能遵守市政债券发行披露要求。这是SEC针对承销商的首次行动，这些承销商未能满足法律要求，在某些市政债券发行中为投资者提供披露信息。 2017年以来，这四家公司在没有为投资者提供必要的披露的情况下销售新发行的...

Fazzaco 2022-09-15 10:03:44
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隐瞒财务业绩误导投资者！SEC对VMware罚款800万美元

美国证券交易委员会（SEC）指控加利位于加利福尼亚州帕洛阿尔托的科技公司VMwareInc.（VMware）在其订单积压管理实践方面误导投资者，使得该公司能够通过推迟向客户交付产品来将这部分收入纳入未来几个季度的收入，从而掩盖了该公司业绩相对预期放缓的事实。经调查，SEC发现从2019财年开始，VMware开始将一些销售订单的许可证密钥交付推迟到季度末之后，以便在下一季度记录相应的许可证密钥销售...

Fazzaco 2022-09-13 18:03:53
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SEC指控基金顾问公司Energy Innovation Capital Management多收管理费

美国证券交易委员会（SEC）指控EnergyInnovationCapitalManagement,LLC（EIC）向两个风险投资基金收取过多管理费。EIC已将678,681美元及利息返还给这些基金及其有限合伙人，并同意支付175,000美元的罚款。根据SEC的命令，EIC的两个风险投资基金允许其在某些时候根据基金的投资资本收取管理费，并要求EIC在某些事件发生时减少这些费用。 SEC认为，从2...

Fazzaco 2022-09-05 10:03:23
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SEC宣布上调证券注册收费费率，10月1日起生效

美国证券交易委员会（SEC）宣布，自10月1日起，上市公司和其它发行方在SEC的证券注册费用将从92.70美元/100万美元增至110.20美元/100万美元。新的费率将适用于《1933年证券法》（SecuritiesActof1933）第6（b）条规定的证券登记活动、《1934年证券交易法》（SecuritiesExchangeActof1934）第13（e）条规定的证券回购活动和第14（g）条...

Fazzaco 2022-08-29 10:03:15
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进一步扩大奖励范围！SEC宣布修改吹哨人项目规定

美国证券交易委员会（SEC）昨天宣布，将对其吹哨人项目的规则进行两项修改。第一项修改允许SEC在其他情况下为非SEC行动提供信息协助的吹哨人进行奖励；第二项修改确认SEC在调整奖励的具体金额时，只能提高奖励而不能降低奖励。 SEC主席GaryGensler说：“2010年，在《多德-弗兰克法案》规定下，国会指示SEC建立吹哨人项目。迄今为止，项目极大地帮助了SEC保护投资者。这次我们进行了两项重要...

Fazzaco 2022-08-27 18:03:22
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披露规则修订！SEC要求注册机构披露高管薪酬与公司业绩关系

美国证券交易委员会（SEC）对其规则进行了修订，要求注册机构披露其实际支付的高管薪酬与注册机构财务业绩之间关系的信息。这些规定沿用了《多德-弗兰克法案》(Dodd-FrankAct)的要求。SEC在2015年提出薪酬与业绩关系披露规定，并于今年1月重新开放了对该提案的评议期。 SEC主席GaryGensler表示：“SEC很早就意识到高管薪酬信息对投资者的价值。今天的这项规定将使股东更容易评估上市...

Fazzaco 2022-08-27 10:03:37
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SEC指控新泽西州经纪人参与欺诈承兑汇票计划

美国证券交易委员会（SEC）指控GlobalBusinessDevelopmentandConsultingCorp.（Global）及其所有人AnthonyJ.Mastroianni,Jr.（以下称“Mastroianni”）涉嫌参与一项120万美元的承兑汇票计划。 Mastroianni早在2017年就开始向至少11名投资者出售Global发行的承兑汇票，并承诺50%至175%的高额利率，诱使...

Fazzaco 2022-08-19 10:04:52
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SEC指控银行Eagle及其前任CEO未披露关联方贷款，双方已达成和解

美国证券交易委员会（SEC）对总部位于马里兰州贝塞斯达的银行EagleBancorp,Inc.（Eagle）及其前首席执行官兼董事会主席RonaldD.Paul提出指控，理由是他们对该银行向Paul的家族信托提供的关联贷款进行了错误和误导性陈述。Eagle和Paul已同意就SEC的指控达成和解。根据SEC对Eagle的调查，从2015年3月至2018年4月，Eagle有几次未在其年度报告和股东委...

Fazzaco 2022-08-17 18:03:01
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Aegis资本因不当投资建议收到来自SEC开具的超两百万美元罚单

7月29日，Aegis资本集团、前Aegis董事总经理AlanZ.Appelbaum和前Aegis注册代表PaulF.Gallivan被美国证券交易委员会（SEC）指控向Aegis部分零售客户提供不当的结构化产品推荐。根据SEC对Appelbaum的指控，他在未经七名不同客户同意的情况下，向他们推荐了高度复杂的可变利率结构性产品（VRSP）。结合他对VRSP的建议，Appelbaum向消费者做出...

Fazzaco 2022-08-01 10:02:17
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美国证券交易委员会主任发表贺辞，庆祝全国吹哨人日

7月29日，美国证券交易委员会（SEC）执法司司长GurbirS.Grewal发表贺辞，以纪念全国吹哨人日，本节日是对那些保护美国人民免受欺诈、渎职等行为侵害的举报者们的一年一度的纪念日。 Grewal在贺辞中表示：“我们赞扬吹哨人们挺身而出，举报非法行为的勇气。吹哨人保护制度是SEC吹哨人计划的基石，我们会认真执行保护措施，消除那些企图阻止个人提供相关信息的障碍。” 自2012年首次授予吹哨人奖...

Fazzaco 2022-07-31 18:02:24
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美国SEC“举报人奖励计划”再发出逾1700万美元

美国证券交易委员会（SEC）宣布，向在一起行动中提供信息和协助的一名举报人颁发超过1700万美元的奖金。举报人提供的信息促使SEC工作人员开展了一项新的调查，帮助SEC成功执法。在整个调查过程中，举报人还为SEC执法人员提供了详细信息和文件。 SEC举报人办公室主任CreolaKelly表示：“向举报人颁发奖金彰显了SEC提供有奖举报的承诺，这些举报人提供了有用的信息和合作，推动SEC开展执法工...

Fazzaco 2022-07-20 18:02:21
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员工CPA考试作弊！安永将向美国SEC支付1亿美元罚款

美国证券交易委员会（SEC）今天指控安永会计师事务所（EY）的审计专业人员在注册会计师（CPA）考试中作弊，并在SEC执法部门对此事进行调查期间隐瞒了这一不当行为。安永承认SEC的指控，并同意支付1亿美元的罚款，同时采取广泛的补救措施。重磅来袭！零界财经2022年度商业大奖即将盛大启幕 SEC执法部主任GurbirS.Grewal表示：“安永阻碍了我们对这种不当行为的调查，委员会不会容忍独立审...

Fazzaco 2022-06-29 10:01:53