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AFS的相关文章

  • ASIC吊销VIG Asset Management Pty Ltd的AFS牌照

    澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布,该监管机构自12月8日起吊销VIGAssetManagementPtyLtd(以下简称“VIG”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,后者于2003年3月30日获得AFS牌照,牌照编号为225867。 在此牌照下,VIG能够向批发客户提供管理投资计划的权益交易服务。 官方公告中指出,2020年6月25日,致同律师事务所(GrantThornton)的Ph...
    Fazzaco 2022-12-17 10:05:44
  • ASIC暂停Sterling&Freeman Advisory Pty Ltd的AFS牌照

    澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布暂停Sterling&FreemanAdvisoryPtyLtd(Sterling&Freeman)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,直至2022年9月7日。 Sterling&Freeman自2016年2月26日以来持有AFS牌照,牌照编号为479381。在此牌照下,Sterling&Freeman有权向批发客户提供特定的金融服务,包括发行批发管理投资...
    Fazzaco 2022-08-12 18:02:52
  • ASIC吊销PDM Capital Pty Ltd的金融服务牌照

    澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布吊销PDMCapitalPtyLtd(PDMCapital)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,牌照编号为458464。 官方公告中指出,ASIC做出撤牌决定是因为自2014年12月10日获发牌照以来,PDMCapitalPtyLtd并未在此牌照下提供金融服务。 根据《公司法》规定,如果持牌人在牌照发放后的六个月内,没有提供牌照所涵盖的金融服务,ASIC可...
    Fazzaco 2022-08-02 18:02:47
  • ASIC吊销Global Funding Partners Pty Ltd的金融服务牌照

    澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布吊销GlobalFundingPartnersPtyLtd的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,牌照编号为502802。 官方公告中指出,ASIC做出撤牌决定是因为GlobalFundingPartnersPtyLtd已不再开展金融服务业务。 在吊销牌照之前,ASIC对QuattroManagementPtyLimited未能成为澳大利亚金融投诉管理局(AF...
    Fazzaco 2022-07-19 18:02:20
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