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开曼群岛CIMA

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开曼群岛金融管理局(CIMA)是1997年1月1日根据《金融管理局法》成立的法人团体,由开曼群岛政府金融服务监督部和开曼群岛货币发行局合并而成,并接管这两个机构的职责和活动,包括:发行和赎回开曼群岛货币以及货币储备管理;金融服务的监管和监督,对洗钱法规的遵守情况的监控,政策和程序监管手册的发布以及原则声明和指导规则的发布;向海外监管机构提供协助,包括执行谅解备忘录以协助进行综合监管;就货币,监管和合作事宜向政府提供咨询。

  

外汇监管提示

 

  经工作人员核实,开曼群岛金融管理局(简称“CIMA”)监管外汇。

 

  外汇公司名单

 

  受监管的持牌外汇经纪商共25家

 

  

  机构简介

 

  机构性质:政府机构

 

  机构介绍:CIMA是于1997年1月1日依照金融法成立的一个法人团体。开曼以维护加强开曼群岛国际金融中心的名声为出发点,充分利用团队里的高技术人才以及最新技术实施高效的监管,保持货币的稳定性,包括对货币实施审慎管理。

 

  机构职能

 

  (1)货币——开曼群岛货币的发行赎回以及货币储备的管理;

 

  (2)监管——监管和监督金融服务,监督机构遵守反洗钱条例,发布关于政策程序的监管手册,以及发布有关规定和原则的声明和指导;

 

  (3)合作——向海外监管机构提供协助,包括执行谅解备忘录以协助进行综合监管;

 

  (4)咨询——就货币,监管和合作事宜向政府提供建议。

 

  监管目标

 

  (1)按照开曼群岛的最佳经济利益行事;

 

  (2)在开曼群岛促进和维持健全的金融体系;

 

  (3)实现资源的最优配置;

 

  (4)拟定公认良好的公司治理原则;

 

  (5)努力促进和增强市场信心,保护消费者和开曼群岛作为金融中心的声誉;

 

  (6)降低通过金融服务业务进行洗钱或其他犯罪的可能性;

 

  (7)认识到金融服务/市场的国际性,在遵守相关的国际标准的同时,为消费者和供应商提供进行必要竞争的可能;

 

  (8)负担或限制应与其预期收益相称;认识到促进金融服务业务创新的可取性;保持透明和公平。

 

  联系方式

 

  电话:1(345)949-7089

 

  传真:1(345)949-2532

 

  地址:CaymanIslandsMonetaryAuthority,POBox1005280SheddenRoad,ElizabethanSquare,GrandCaymanKY1-1001,CAYMANISLANDS

 

  邮件:ContactSecurities@cimoney.com.ky

 

  办公时间:8:30-17:00(开曼时间,周一到周五,节假日除外)

 

  牌照申请

 

  1.申请要求

 

 

  2.申请时长:交易商反馈牌照申请时间约4个月

 

  申请费用

 

  外汇牌照业务不同,费用也不同,具体如下:

 

 

  牌照类型

 

  牌照类型及业务范围:

 

 

  监管细则

 

 

  监管查询

 

  CIMA的监管领域包括银行、保险、信托、公司服务、投资基金、证券等:

 

  监管查询流程:

 

  方法一:直接用下面的链接进入到证券投资业牌照数据库里,下拉至名单列表“ListofEntities”,点击进行查询。

 

  链接:https://www.cima.ky/securities-statistics

 

  下拉至名单列表“ListofEntities”截图参考:

 

 

  方法二:

 

  第一步登录网址:https://www.cima.ky/search-entities(需翻墙)

 

  第二步在搜索框输入公司名后,点击提交按钮“SUBMIT”。

 

 

  第三步核对类型栏“TYPE”下有证券“Securities”。

 

  现以嘉盛(GAINGlobal)的查询结果为例,

 

 

  方法三

 

  第一步首先登录开曼CIMA官网:https://www.cima.ky

 

  第二步选择受监管部门“RegulatedSectors”,再选择证券“Securities”,随后点击数据“Statistics”。

 

 

  第三步鼠标下滑至名单列表“ListofEntities”点击查看文件。

 

 

  第四步最后您便可以在PDF文件里查找公司(可以用Ctrl+F组合键进行查找)。

 

  监管投诉

 

  当您对投资不满意时,您可以通过以下2个步骤进行投诉:

 

  步骤一、首先投诉到外汇交易商

 

  如果您有投诉时,最好的方式是直接与外汇交易商联系。

 

  注:开曼CIMA要求每个公司有投诉处理系统:

 

  1.投诉的完整记录,包含主要登记名册;

 

  2.所有投诉必须在14天内以书面形式回复。

 

  步骤二、如果您对交易商处理结果不满意,可以投诉到开曼CIMA

 

  CIMA投诉的三种方式:

 

  1.在线投诉:https://www.cima.ky/file-complaint(需翻墙)

 

  2.投诉信件接受地址:EdenHouse,ElizabethanSquare,80SheddenRoad,GeorgeTown,GrandCayman

 

  3.寄信件投诉:P.O.Box10052GrandCaymanKY1-1001CaymanIslands

 

  注:开曼CIMA会在5个工作日告知收到投诉。

 

  处罚实例

 

  相关链接

 

  开曼群岛公司注册处:http://www.caymanregistry.com/

 

  美国证券交易委员会:https://www.sec.gov/litigation.shtml

 

  联邦存款保险公司:https://www.sec.gov/litigation.shtml

 

  开曼CIMA投诉链接:https://www.cima.ky/complaints-procedure

 

公司名称:开曼群岛金融管理局(CIMA)

成立时间:1997年

机构性质:政府机构

监管外汇:监管

所属国家:开曼群岛

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