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斯洛伐克國家銀行NBS

立即訪問

斯洛伐克國家銀行是斯洛伐克的中央銀行,成立于1993年1月1日。

1.斯洛伐克NBS監管外彙、股票等金融産品;

2.斯洛伐克NBS設立了投資保護基金來保護客戶權益。投資保護基金會根據客戶損失的數額來賠償,但是每人獲得的賠償最高爲5萬歐元。

外彙監管提示

斯洛伐克國家銀行NBS監管外彙,外彙包含在“Financial contracts for differences(金融差價合約)"裏。

《斯洛伐克證券和投資服務法》規定提供與金融工具有關的服務(包括金融差價合約)需符合提供投資服務的條件,投資公司(investment firms)和銀行(banks)可以根據授權提供投資服務、投資活動和輔助服務。

機構簡介

機構性質

斯洛伐克國家銀行(NBS)是斯洛伐克的中央銀行,是政府機構。

機構曆史

NBS成立于1993年1月1日,主要任務是保障本國貨币穩定。

監管職能

斯洛伐克國家銀行(NBS)監管金融市場,包括銀行、外國銀行的分支機構、投資公司、投資服務中介、證券交易所、管理公司、共同基金和集體投資企業、再保險公司、養老基金管理公司、養老基金、輔助退休金基金管理公司和其他金融市場受監管實體。

2009年1月1日斯洛伐克加入歐元區,斯洛伐克國家銀行便成爲了成爲歐元體系的一部分,衆多機能交由歐洲中央銀行(ECB)管理。

在歐元體系中,斯洛伐克國家銀行履行相關任務:

1.貨币政策

2.外彙業務和儲備

3.發行歐元紙币和硬币

4.支付系統

5.數據統計

6.國際合作

7.央行之間的相互合作和支持

8.維護歐元區金融穩定

牌照申請

注冊最低資本:

其他要求:

申請流程:

(1)提交完整的申請表格;

(2)提供更多信息證明已滿足授權活動的技術、組織和人員要求;

(3)繳費;

牌照費用

牌照年費/席位費:

作爲法律實體的獨立财務代理公司和财務顧問公司,年費在50-1000歐元間;

外國投資公司的分支機構,在斯洛伐克共和國境内開展活動但未設立分支機構的外國投資公司年費在500-10000歐元間。

詳情請查閱:https://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/fees-and-contributions/fees-and-contributions-legislation

申請費:

銀行

提供投資服務的銀行申請費用爲5000歐元

投資公司

牌照類型

監管細則

記錄要求:https://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/lists-of-entities-registers-and-forms/documents-for-downloading/banking/list-of-minimum-records

監管查詢

1.進入網址:https://subjekty.nbs.sk/?ll=en,輸入公司名等查詢,也可選擇分類查看公司列表

2.以Investment Firms(投資公司爲例),可選擇列表中的公司查看詳情。

在Scope of Activities(活動範圍)中,如果看到financial instruments(金融工具)的i)項内容下有√或Ancillary services(輔助服務)的d)項内容下有√,即表示該公司可以提供外彙服務。

注:

i)項内容表示:financial contracts for differences金融差價合約

d)項内容表示:foreign exchange services where these are connected to the provision of investment services與提供投資服務有關的外彙交易服務

投資公司列表:https://subjekty.nbs.sk/?aa=select_categ&bb=55&cc=&qq=

黑名單警告列表:

http://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/warnings/warning-list-of-non-authorized-business-activities-of-entities

監管投訴

一、投訴流程

如果投資者與金融公司有糾紛,可以:

1.投訴至金融服務提供商;2.投訴至斯洛伐克NBS

二、投訴至斯洛伐克NBS

(1)電子郵件發送-填寫電子表格,附上證明文件;

投訴表格:https://regfap.nbs.sk/skusky/podanie

(2)郵寄-填寫打印好的表格,附上證明文件,郵寄到以下地址:

Národnábanka Slovenska

Financial Consumer Protection Department

Imricha Karvaša 1

813 25 Bratislava

處罰實例

警告實例:

2018年11月21日,斯洛伐克NBS對Rhodium by Solomon Holdings Ltd發出警告,該公司官網https://www.rhodiummarkets.com.聲稱業務範圍有金額咨詢、外彙和金融工具投資,但實際上該公司從未獲得NBS授權,也不受NBS監管。

更多警告實例請查閱:https://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/warnings/warning-list-of-non-authorized-business-activities-of-entities

常見問答

1.斯洛伐克NBS是否監管外彙?

斯洛伐克NBS監管外彙,斯洛伐克是歐盟成員國之一。

2.如果公司破産,斯洛伐克NBS有相關的機制來保護破産公司的客戶嗎?

NBS設立了投資保護基金(Investment Guarantee Fund)來保護客戶權益。投資保護基金會根據客戶損失的數額來賠償,但是每人獲得的賠償最高爲5萬歐元(人民币約38萬元)。

詳情請查閱:https://www.nbs.sk/sk/faq

相關鏈接

歐洲證券及市場管理局ESMA:https://www.esma.europa.eu/

斯洛伐克工商會SOPK:http://web.sopk.sk/

聯系方式

電話:421 2 5787 1111/421 2 5865 1111

傳真:421 2 5787 1100

郵箱:info nbs.sk


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綜合評分:72分

成立時間:1993年

機構類型:政府監管

監管外彙:是

地理及政治背景:8分

機構背景及性質:5分

風險管理:14分

監管細則:15分

牌照申請:9分

投資保障:21分

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