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罚款26万欧元!经纪商 Hoch Capital 与 CySEC 达成和解

Fazzaco 2020-12-15 10:29:20 关注
CySEC(塞浦路斯证券交易委员会)宣布,已与塞浦路斯投资公司 Hoch Capital Ltd(以下简称“Hoch Capital ”)达成和解。因涉嫌违反2017年《投资服务和活动及受管制市场法》

CySEC(塞浦路斯证券交易委员会)宣布,已与塞浦路斯投资公司 Hoch Capital Ltd(以下简称“Hoch Capital ”)达成和解。因涉嫌违反2017年《投资服务和活动及受管制市场法》(The Investment Services and Activities and Regulated Markets Law of 2017),Hoch Capital 已向 CySEC 支付26万欧元罚款。

在决定处罚 Hoch Capital 前,CySEC 对该公司在2018年1月至2020年4月期间的 CIF 授权、利益冲突、一般原则和信息披露、执行订单时是否是以客户利益为导向、是否提交了准确、完整、详细的信息等情况做了全面的合规调查。

Hoch Capital 是一家差价合约经纪商,位于塞浦路斯利马索尔。今年7月,该公司向 CySEC 申请自愿放弃其塞浦路斯投资公司(CIF)执照,并获得了 CySEC 的批准。今年4月,Hoch Capital 运营的网站 www.tradeatf.com  被意大利监管机构 CONSOB 封锁,原因是该公司违反了 CONSOB 2019年12月对其施加的禁令。

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