因蚂蚁财富事件，证监会对申万宏源开出四张罚单！

经查，申万宏源与蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。上述情形违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号，经证监会令第177号修正）第三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第六条第一项和《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第152号）第四十三条的规定。

以上事实有上海监管局执法人员调取的公司说明材料、相关文书，以及相关人员谈话记录等证据证明。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号，经证监会令第177号修正）第三十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三十二条第一款和《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第152号）第五十七条的规定，上海监管局拟作出如下监督管理措施决定：

责令申万宏源证券有限公司自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向上海监管局报送合规检查报告。

其中，房庆利、赵耀监管约谈，谢晨被出具警示函。

房庆利作为申万宏源时任执行委员会成员、财富管理事业部总经理，对申万宏源违规行为中涉及投资者适当性的部分负有领导责任。根据《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号，经证监会令第177号修正）第三十七条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三十二条第一款的规定，上海监管局决定对房庆利采取监管谈话措施。

赵耀作为申万宏源时任项目负责人，对申万宏源违规行为中涉及投资者适当性的部分负有直接责任。根据《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号，经证监会令第177号修正）第三十七条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三十二条第一款的规定，上海监管局决定对赵耀采取监管谈话措施。

谢晨作为申万宏源时任首席信息官，对申万宏源违规行为中涉及信息系统的部分负有领导责任。根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第152号）第五十七条的规定，上海监管局决定对谢晨采取出具警示函的行政监管措施。