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南非FSCA查询

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  外汇监管提示


  FSCA监管外汇,并将外汇投资归类为1级金融产品。



  受监管公司名单:公司名单请点击此链接查询:https://www.fsca.co.za/Fais/Search_FSP.htm


  机构简介:FSCA从2018年4月1日起开始接管南非金融服务委员会FSB的职责。


  联系方式:


  联络中心:0800 20 37 22电话总机:27 12 428 8000


  传真:27 12 346 6941


  邮箱:info fsca.co.za


  匿名投诉邮箱:fsca whistleblowing.co.za


  邮政地址:0102,Menlo Park,P.O.Box 35655


  在线联系网页:https://www.fsca.co.za/Pages/Contact-Us.aspx


  牌照申请


  申请金融服务提供商(FSP)牌照的,申请人应满足以下要求:


  1.合适和适当的要求(fit and proper requirements)


  对金融服务提供商各类别、关键人员和代表的合适和适当要求指的是:


  (1)诚实和正直;


  (2)信誉良好;


  (3)能力要求;包括与金融服务、金融产品和功能相关的充足的、合适的和相关的技能、知识和专门技术。


  (4)持续专业发展;


  (5)运营能力;


  (6)财务稳健性;


  2.各类别金融服务提供商最低经验要求


  (1)Category I FSPs:其关键人员必须至少拥有I类FSP特定金融服务管理和监督方面1年经验;


  (2)Category II FSPs:其关键人员必须至少拥有II类金融服务管理和监督方面1年经验;


  (3)Category IIA FSPs:Category IIA FSP和其代表必须至少拥有IIA类金融服务方面3年经验,其关键人员必须至少拥有IIA类金融服务管理和监督方面1年经验;


  (4)Category III FSPs:Category III FSP和其代表必须至少拥有III类金融服务方面3年经验,其关键人员必须至少拥有III类金融服务管理和监督方面1年经验;


  (5)Category IV FSPs:Category IV FSP和其代表必须至少拥有IV类金融服务方面1年经验,其关键人员必须至少拥有IV类金融服务管理和监督方面1年经验;


  3.各类别金融服务提供商监管考试要求


  金融服务提供商关键人员和代表必须参加和通过相关RE考试,如图所示:



  4.各类别金融服务提供商财务稳健性要求


  金融服务提供商必须满足相应类别的对应额外资本要求、营运资本要求和流动性要求,如图所示:



  申请费用



  牌照类型


  FSP牌照(金融服务提供商)类别:


  (1)Category I FSPs,指非II、IIA、III或IV类FSPs的金融服务提供商;


  (2)Category II FSPs,指自由金融服务提供商;


  (3)Category IIA FSPs,指对冲基金金融服务提供商;


  (4)Category III FSPs,指管理类金融服务提供商;


  (5)Category IV FSPs,指辅助业务金融服务提供商。


  监管细则



  报告要求


  1.每个会计年度结束后四个月内,金融服务提供商必须向FSCA登记员提交财务报表;提交财务报表时,还应提供外部审计员报告,小型金融服务提供商还应提供财务报表编制指南;如果未能在指定时间内提交财务报表,则每逾期一日,罚款1000兰特;


  2.合规报告


  监管查询


  第一步:首先打开南非金融部门行为监管局的官网:https://www.fsca.co.za/



  第二步:点击网页下方菜单栏中“Regulated Entities”(受监管实体),将鼠标移至“List of Regulated Entities&Persons”(受监管实体和人员名单),再移至FAIS一项。



  第三步:点击网页上方菜单栏中“Financial Services Provider”(金融服务提供商)一项。



  第四步:在下图显示的“Search For FSP No”(通过FSP号查询),“Search For FSP Name”(通过FSP名称查询),"Search Per Postal Code"(通过邮政编码查询)或“Search Per Person(enter ID)”(通过人名'ID号'查询),再点击“Submit”提交;



  监管投诉


  在线投诉链接:https://www.fsca.co.za/Customers/Pages/Complaints-Compliments-Feedback.aspx


  FAIS Ombud(南非金融服务申诉署)处理针对金融服务提供商的投诉,超出南非金融服务申诉署管辖权限的,可以交由FSB的金融咨询和中介服务部门处理(80万兰特以上)。


  若投诉案件没有得到解决或各方不接受申诉署的提议,南非金融服务申诉署会做出最终处理决定,包括:


  1.撤销投诉;或


  2.全部或部分支持投诉,比如给予投诉人一笔合理补偿,以弥补投诉人所遭受的金融歧视或损失。


  处罚措施


  行政罚款及处罚原文查询页面:https://www.fsca.co.za/Enforcement-Matters/Pages/Enforcement-Actions.aspx


公司名称:未知

成立时间:未知

公司总部:未知

创始人物:未知

上市:否

网站:未知

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