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南非FSCA

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南非金融部门行为监管局(FSCA)是提供金融产品和服务的金融机构的市场行为监管者,这些金融机构根据金融部门法律获得许可,包括银行,保险公司,退休基金和管理人以及市场 基础设施。 FSCA负责市场行为的监管和监督。 FSCA旨在提高和支援金融市场的效率和完整性,并通过促进金融机构对金融客户的公平对待以及向金融客户提供金融教育来保护他们。 FSCA将进一步协助维持金融稳定。 

 

外汇监管提示

 

  FSCA监管外汇,并将外汇投资归类为1级金融产品。

 

 

  受监管公司名单:公司名单请点击此链接查询:https://www.fsca.co.za/Fais/Search_FSP.htm

 

  机构简介:FSCA从2018年4月1日起开始接管南非金融服务委员会FSB的职责。

 

  联系方式:

 

  联络中心:0800 20 37 22电话总机:27 12 428 8000

 

  传真:27 12 346 6941

 

  邮箱:info fsca.co.za

 

  匿名投诉邮箱:fsca whistleblowing.co.za

 

  邮政地址:0102,Menlo Park,P.O.Box 35655

 

  在线联系网页:https://www.fsca.co.za/Pages/Contact-Us.aspx

 

  牌照申请

 

  申请金融服务提供商(FSP)牌照的,申请人应满足以下要求:

 

  1.合适和适当的要求(fit and proper requirements)

 

  对金融服务提供商各类别、关键人员和代表的合适和适当要求指的是:

 

  (1)诚实和正直;

 

  (2)信誉良好;

 

  (3)能力要求;包括与金融服务、金融产品和功能相关的充足的、合适的和相关的技能、知识和专门技术。

 

  (4)持续专业发展;

 

  (5)运营能力;

 

  (6)财务稳健性;

 

  2.各类别金融服务提供商最低经验要求

 

  (1)Category I FSPs:其关键人员必须至少拥有I类FSP特定金融服务管理和监督方面1年经验;

 

  (2)Category II FSPs:其关键人员必须至少拥有II类金融服务管理和监督方面1年经验;

 

  (3)Category IIA FSPs:Category IIA FSP和其代表必须至少拥有IIA类金融服务方面3年经验,其关键人员必须至少拥有IIA类金融服务管理和监督方面1年经验;

 

  (4)Category III FSPs:Category III FSP和其代表必须至少拥有III类金融服务方面3年经验,其关键人员必须至少拥有III类金融服务管理和监督方面1年经验;

 

  (5)Category IV FSPs:Category IV FSP和其代表必须至少拥有IV类金融服务方面1年经验,其关键人员必须至少拥有IV类金融服务管理和监督方面1年经验;

 

  3.各类别金融服务提供商监管考试要求

 

  金融服务提供商关键人员和代表必须参加和通过相关RE考试,如图所示:

 

 

  4.各类别金融服务提供商财务稳健性要求

 

  金融服务提供商必须满足相应类别的对应额外资本要求、营运资本要求和流动性要求,如图所示:

 

 

  申请费用

 

 

  牌照类型

 

  FSP牌照(金融服务提供商)类别:

 

  (1)Category I FSPs,指非II、IIA、III或IV类FSPs的金融服务提供商;

 

  (2)Category II FSPs,指自由金融服务提供商;

 

  (3)Category IIA FSPs,指对冲基金金融服务提供商;

 

  (4)Category III FSPs,指管理类金融服务提供商;

 

  (5)Category IV FSPs,指辅助业务金融服务提供商。

 

  监管细则

 

 

  报告要求

 

  1.每个会计年度结束后四个月内,金融服务提供商必须向FSCA登记员提交财务报表;提交财务报表时,还应提供外部审计员报告,小型金融服务提供商还应提供财务报表编制指南;如果未能在指定时间内提交财务报表,则每逾期一日,罚款1000兰特;

 

  2.合规报告

 

  监管查询

 

  第一步:首先打开南非金融部门行为监管局的官网:https://www.fsca.co.za/

 

 

  第二步:点击网页下方菜单栏中“Regulated Entities”(受监管实体),将鼠标移至“List of Regulated Entities&Persons”(受监管实体和人员名单),再移至FAIS一项。

 

 

  第三步:点击网页上方菜单栏中“Financial Services Provider”(金融服务提供商)一项。

 

 

  第四步:在下图显示的“Search For FSP No”(通过FSP号查询),“Search For FSP Name”(通过FSP名称查询),"Search Per Postal Code"(通过邮政编码查询)或“Search Per Person(enter ID)”(通过人名'ID号'查询),再点击“Submit”提交;

 

 

  监管投诉

 

  在线投诉链接:https://www.fsca.co.za/Customers/Pages/Complaints-Compliments-Feedback.aspx

 

  FAIS Ombud(南非金融服务申诉署)处理针对金融服务提供商的投诉,超出南非金融服务申诉署管辖权限的,可以交由FSB的金融咨询和中介服务部门处理(80万兰特以上)。

 

  若投诉案件没有得到解决或各方不接受申诉署的提议,南非金融服务申诉署会做出最终处理决定,包括:

 

  1.撤销投诉;或

 

  2.全部或部分支持投诉,比如给予投诉人一笔合理补偿,以弥补投诉人所遭受的金融歧视或损失。

 

  处罚措施

 

  行政罚款及处罚原文查询页面:https://www.fsca.co.za/Enforcement-Matters/Pages/Enforcement-Actions.aspx

 

公司名称:南非金融部门行为监管局

成立时间:1991年

机构性质:政府机构

监管外汇:监管

所属国家:南非

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