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迪拜DFSA

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  外汇监管提示


  据DFSA官网资料查询,迪拜金融服务管理局(简称“DFSA”)监管杠杆式外汇交易。


  迪拜对杠杆式外汇的定义:无明确定义,但把它归纳为复杂投资,比传统投资更复杂,风险更高,回报也更高。


  受监管公司名单


  由于公司过多,无法用表格呈现,详情点击此链接查询:https://www.dfsa.ae/Public-Register/Firm


  受监管机构在线联系列表:https://www.dfsa.ae/Contact-us/Supervised-Firm


  机构简介


  机构性质:政府机构


  机构介绍:迪拜金融服务管理局(简称DFSA)是迪拜金融中心独立的金融服务监管机构,位于阿联酋迪拜的一个金融自由区。迪拜金融服务管理局(简称DFSA)监管594家实体,457家授权公司,119家DNFBPs,16家注册审计师和2家授权市场机构。


  DFSA的监管授权包括资产管理、银行和信贷服务,证券、集体投资基金、托管和信托服务,商品期货交易、伊斯兰金融、保险、国际股票交易所和国际商品衍生品交易所。除了监管金融和辅助服务外,作为迪拜国际金融中心(简称DIFC)唯一独立的金融服务监管机构,DFSA还负责监督和执行适用于DIFC的反洗钱(AML)和反恐怖融资(CTF)要求。DFSA还接受了DIFC公司注册处(RoC)授权,调查涉及DIFC公司法和重大违法行为的DIFC公司和合伙企业的事务,并向注册服务商提供执行补救措施。


  愿景


  成为国际上受尊重的监管机构,通过强有力和公平的监管来引导金融服务的发展。


  使命


  发展、管理和实施DIFC金融服务业的世界级监管。


  价值


  1.期望DFSA及其员工遵守高标准的道德行为和诚信。


  2.在履行职责时,表现出专业、独立、效率、领导和决心。


  3.确保行政公平、协商程序、可访问性、公正性和责任在履行我们的职能。


  角色


  DFSA管理着2004年的监管法规,这是监管制度的基石。该法律确立了DFSA的组成,并允许建立监管框架,在该框架内,实体可以获得DFSA的许可、授权、注册和监督。


  根据该法律,DFSA有权执行适用于DIFC中所有受监管参与者的法律和规则。


  DFSA还负责管理2012年的市场法律。该法律管辖金融和市场参与者的活动和行为。


  金融服务管理局还管理《2004年伊斯兰金融业务》、《2010年集体投资法》和《2006年投资信托法》。


  DFSA还努力在DIFC中发现和防止洗钱活动,并将与阿联酋中央银行在这一重要领域密切合作。


  监管模式


  以风险为基础并避免不必要的监管负担。


  监管目标


  DFSA已经建立并努力维护一个DIFC所倡导的诚信、透明和有效的金融环境。它通过在与现代国际金融中心相关的国际最佳实践的基础上,在清晰、简洁和灵活的监管框架中嵌入不妥协的高标准。


  在履行其监管职责时,DFSA有法定义务追求以下目标:


  (1)促进和维持DIFC的金融服务业(即金融服务及相关活动)的公平、透明度和效率。


  (2)建立和保持对DIFC的金融服务业的信心。


  (3)促进和维持DIFC的金融服务业的金融稳定,包括降低系统性风险。


  (4)通过适当的手段,包括实施制裁,防止、发现和制止导致或可能对DIFC声誉或DIFC的金融服务行业造成或可能造成损害的行为。


  (5)保护在DIFC中金融服务行业的直接客户和潜在用户。


  (6)加强公众对DIFC的金融服务行业监管的认识。


  (7)为了追求任何其他目标,统治者可能会不时地根据DIFC法制定目标。


  监管原则


  DFSA在行使职权和履行职能时,应考虑以下指导原则:


  (1)寻求按迪拜法律规定的迪DIFC目标,只要DFSA是适当和适当的。


  (2)促进国际金融中心作为国际上受尊重的金融中心的发展。


  (3)与阿拉伯联合酋长国及其他司法管辖区的监管机构合作并提供协助。


  (4)尽量减少DFSA活动对金融服务业竞争的不利影响。


  (5)以最有效的方式使用资源。


  (6)确保监管成本与收益成正比。


  (7)行使其权力并以透明的方式履行其职能。


  (8)遵守一般公认的善治原则。


  联系方式


  周日-周四:8:00-17:00(格林尼治时间4)


  电话:971(0)43621500


  传真:971(0)43620801


  邮箱:markets@dfsa.ae


  邮寄地址:DFSA,Level13,TheGate,POBox75850,Dubai,UAE


  牌照申请


  一、申请要求



  二、申请流程


  1.申请人提交资料与缴费


  2.DFSA进行初核与终审


  3.完成DIFC公司登记


  4.审核完成


  三、申请时长



  以上时间只是参考时间,有时申请时间会因申请规模、复杂程度、后期提交所需资料的快慢等这些因素延长。注:以上时间只是参考时间,有时申请时间会延长;


  申请成功后,DFSA会发一封要求进行DIFC公司登记的表格。完成登记后,DFSA的授权证书会发下来。


  申请费用


  牌照年费/席位费:15,000到70,000不等


  每项业务权限费用:点击此链接查看详情http://dfsa.complinet.com/en/display/display_main.html?rbid=1547&element_id=10726


  监管细则



  授权


  授权市场机构(简称AMI)是迪拜国际金融中心DIFC中的交易所,由DFSA许可和监管。


  迪拜国际金融中心DIFC目前有两个AMI,即纳斯达克迪拜(以前称为DIFX)和迪拜商品交易所(DME)。


  授权机构的申请费用将根据所提供的金融服务而有所不同,范围从15,000美元到70,000美元不等


  具体申请和收费息:http://dfsa.complinet.com/net_file_store/new_rulebooks/d/f/DFSA1547_10726_VER130.pdf


  注册


  开展特定业务或专业的公司和企业需要向DFSA申请注册:


  1.注册审计师;


  2.指定的非金融业务或专业(DNFBP)


  认可


  认可机构是在迪拜国际金融中心(DIFC)内部或外部经营的交易所,结算所或结算机构,而在DIFC没有实体存在。认可机构通常在DIFC外部的管辖区运作。


  认可机构必须缴纳15,000美元的申请费。从2018年1月1日起,每年年费是1,500美元。目前没有定期收费。


  https://www.dfsa.ae/en/What-We-Do/Recognition#Recognised-Members


  监管投诉


  一、可投诉情况


  1.违反DIFC工商局的法律法规;


  2.受监管的公司,个人,指定的非金融企业和专业,市场机构或基金的不当行为或对他们的不满;


  3.违反DFSA的法律法规;


  4.任何对DIFC或DIFC的金融服务行业名誉造成或可能造成损害的行为;


  5.对DFSA或其员工的不满或他们的不当行为


  当无法确认我们会不会受理投诉时,可以参考以下DFSA处理的投诉实例:


  1.销售不适当的金融产品;


  2.对金融产品或服务的特点做出错误的展示从而误导客户;


  3.不按客户的最大利益行事;


  4.滥用客户资金;


  5.不遵守诚信和公平交易的高标准;


  6.未能遵守公司治理的高标准;


  7.滥用DIFC或DFSA的身份进行欺诈。


  二、不可以投诉情况


  DFSA不会受理的投诉:


  1.与DIFC无关;


  2.没有违反DFSA的法律法规的行为;


  3.属于其它监管机构的行为;


  三、投诉流程


  当对投资不满意时,您可以通过以下3个步骤进行投诉:


  步骤一:直接联系外汇交易商


  当您有投诉时,最好的方式是直接联系外汇平台帮忙解决。


  (1)DFSA要求受监管的DIFC公司必须有适当的机制来处理客户投诉问题;


  (2)投诉方式:书面形式或电话;建议以书面的形式以便双方有记录可查。


  步骤二:若对外汇交易商处理结果不满意,可联系迪拜DFSA进行投诉


  如果您对外汇交易商的回复不满意,或外汇交易商拒绝您的投诉,您可以联系迪拜DFSA进行投诉。DFSA通常在收到投诉后28天内会给出最终回复。复杂投诉需要更长的时间。


  有两种投诉方式可选:


  (1)在线向迪拜DFSA提交投诉。


  在线投诉地址:https://www.dfsa.ae/Consumer/Complaints


  在线投诉表格翻译参考模板(请点击下图查看模板):



  (2)信件向迪拜DFSA提交投诉。


  信件投诉地址:Level13,TheGate,POBox75850,Dubai,UAEorviafacsimile971(0)43620801。


  步骤三:投诉到法庭


  如果您对外汇交易商和迪拜DFSA的回复都不满意,您可以投诉到法庭。


  常见问题


  1.在进行投资前,请确保该公司能查到以下信息


  在DFSA的登记处查到监管状态:https://www.dfsa.ae/Public-Register/Firm


  在DIFC的登记处查看该公司是否登记:https://www.difc.ae/public-register


  2.常见诈骗投资信号


  (1)收到陌生电话,提供太好而难以置信的投资机会;


  (2)销售人员施压给我们-谎称只有一次投资机会,让我们赶快抓紧时间。


  (3)复杂投资或不清晰的收费结构。我们可以让投资顾问解释投资项目和与之相关的所有费用。如果他们不能解释给我们听,很有可能这不是一个好的投资。


  任何通过邮箱或电话方式来转账给顾问的行为。


  相关链接


  1.阿联酋证券及商品管理局:https://www.sca.gov.ae/english/pages/default.aspx


  2.阿联酋中央银行:https://www.centralbank.ae/en/index.php


  3.迪拜警察局:https://www.dubaipolice.gov.ae/dp/jsps/home.do


  4.阿联酋保险管理局:http://www.ia.gov.ae/en/Pages/default.aspx


  5.经济发展局:http://www.dubaided.gov.ae/English/pages/default.aspx


公司名称:未知

成立时间:未知

公司总部:未知

创始人物:未知

上市:否

网站:未知

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