庫克群島FSC

外彙監管提示

與庫克群島FSC工作人員Cheryl電話和郵件确認，庫克群島FSC監管杠杆式外彙，外彙公司需獲得貨币兌換（Money-Changing）牌照後才能提供外彙服務。

機構簡介

機構性質：

政府機構

機構曆史：

庫克群島金融監察委員會FSC(Financial Supervisory Commission)成立于2003年7月1日，取代前離岸金融服務委員會（Financial Services Commission）。2012年7月1日，庫克群島金融情報組(FIU)與FSC合并。

監管職能：

庫克群島FSC是一個獨立機構，負責監管庫克群島受監管的金融實體和金融服務;

它包括董事會、專員、金融情報組負責人及其職員、監察人員和國際公司及國際信托公司注冊處處長;

它是所有金融機構(包括銀行、保險公司(包括專屬公司)、兌換及彙款業務及信托公司)的發牌機關;

它負責管理國際及外國公司、有限責任公司、國際信托基金、國際夥伴關系及基金會的注冊事宜。

FIU的職能是協助庫克群島預防、偵查、調查和起訴洗錢、金融恐怖主義和其他嚴重罪行。

監管目标/範圍：

庫克群島FSC緻力成爲卓越、誠信及支持庫克群島金融服務中心發展的金融規管機構。

牌照申請

申請要求：

1.管理人要求：庫克群島FSC要求公司在申請牌照時提供公司的所有權和管理層信息，每位股東和管理者滿足适格性原則等。庫克群島FSC要求持牌商在任命股東時，獲得其審批。

2.實體辦公要求：庫克群島FSC要求持牌商在庫克群島有實體運營場所（包括管理功能）。

申請費用：

事項名稱

費用（紐元）

貨币兌換牌照申請1,100

貨币兌換持牌照更新申請800

彙款牌照申請

1,100

彙款牌照更新申請800

貨币兌換和彙款牌照申請

1,600

貨币兌換和彙款牌照更新申請1,100

牌照文件更換或複印30

注：

1.當持牌商在牌照失效之前停止運營業務、牌照被取消、吊銷時，庫克群島FSC不退換其申請費用。

2.牌照有效期爲12個月；

3.在公司提交資料後，庫克群島FSC要求請審計員來調查公司的運營情況，這項審計費用由公司承擔。

牌照類型

1.牌照類型：可以提供外彙服務的牌照是貨币兌換牌照；

2.業務範圍：貨币兌換、杠杆式外彙等。

監管細則

1.監管框架：《2009年庫克群島貨币兌換持牌商和彙款業務法》

2.記錄要求：

每位持牌商必須保留完整的英文版的所有與合同相關的書籍、賬戶、記錄和注冊信息，保留時間從交易開始起的6年内，違反此要求的持牌商将被處以5,000紐元（含5,000紐元）以下的罰款。

監管查詢

步驟一打開庫克群島FSC的官網：https://www.fsc.gov.ck，然後選擇“Licensees(持牌商)”下的“Money-Changing(貨币兌換持牌商)”；

步驟二進入網站之後，我們可以看到受庫克群島FSC監管的貨币兌換持牌商（可提供杠杆式外彙服務）、貨币兌換和彙款持牌商信息。

監管投訴

經郵件咨詢，庫克群島FSC在收到投訴時，隻會重審受其監管公司的内部管理及其體系；FSC不會協助處理受其監管的公司及其客戶之間的投訴和糾紛。

所以，當您有投訴時，隻能直接聯系外彙平台幫忙解決。

處罰實例

庫克群島FSC的相關法規有對違規實體做出罰款、牌照吊銷等處罰，但FSC官網上未公布相關實例。

相關鏈接

聯合國安理會：https://www.un.org/securitycouncil/

聯系方式

郵件：Inquire fsc.gov.ck

電話：+682 20798

通訊地址：PO Box 594,Avarua,RAROTONGA,Cook Islands