拉脫維亞金融資本市場委員會（FKTK）

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2001年7月1日，拉脫維亞金融資本市場委員會（FKTK）正式開展活動并行使監管職責。

1.FKTK并未設立明确的破産清償機制，并且投資經紀公司與其客戶之間的争議隻能通過民事訴訟來解決。

2.客戶服務方面，FKTK接受電話咨詢以及郵件咨詢。通過郵件咨詢時，2天内回複詳細内容。

外彙監管提示

拉脫維亞金融資本市場委員會（FKTK）對外彙等其他金融産品和行爲實行監管。提供貨币交易（外彙）服務的公司必須申請獲得“投資服務供應商”（Investment Service Providers）牌照。

具體信息如下：

2010年1月6日，拉脫維亞金融資本市場委員會（FKTK，英語語言簡稱FCMC）宣布監管貨币交易（外彙）服務。

目前提供與法規第3（4）條包括貨币交易在内的有關投資服務的人員，需要上報至FCMC，并在2010年7月1日前遞交相關授權或許可證明。

機構簡介

機構性質：

FKTK是一個自治的公共機構，負責監管拉脫維亞銀行、信用合作社、保險公司、保險經紀公司、金融工具市場的參與者以及私人養老基金和電子貨币機構。

FKTK緻力于加強金融和資本市場的穩定性、競争性，從而促進其發展，與此同時，保護投資者、存款人以及受保人的利益。

機構職能：

規範金融和資本市場開展的業務及其參與者，加強對投資者、存款人以及承保人利益的保護，提高金融和資本市場的穩定性，促進其發展。

機構曆史：

1997年，聯合監管設想啓動。

2000年10月26日，拉脫維亞共和國議會指定UIdis Cerps爲拉脫維亞資本市場委員會的主席，Janis Brazovskis爲副主席。

2000年11月14日，Janis Brazovskis被指定爲FKTK的董事會成員。

2001年5月5日，Ludmila Vojevoda和Gvido Romeiko被指定爲董事會成員。

2001年7月1日，拉脫維亞金融資本市場委員會（FKTK）正式開展活動行使監管職責。

2003年5月7日，FKTK獲得ISO 9001:2000證明。

2006年10月12日，拉脫維亞共和國議會指定UIdis Cerps繼續擔任拉脫維亞資本市場委員會的主席，Janis Brazovskis繼續擔任副主席。

牌照申請

一、牌照申請要求概述：

（1）初始資本符合法律要求和委員會FKTK的監管規則；

（2）董事會和公司委員會成員符合法律要求；

（3）股東成員符合法律要求；

（4）董事會首席以及至少一名其他董事成員擁有合格競争力的投資經驗。

1.對投資經紀公司委員會及股東董事會成員的要求：

（1）在相關領域擁有足夠競争力，并對該投資經紀公司負責；

（2）擁有相關教育，不少于三年同類工作經驗；

（3）無過失名譽。

2.審計委員會的組成要求

（1）審計委員會由股東會議選舉而成，至少3名成員，其中至少1人位公司委員會成員，其他成員爲公司股東會議選舉而成。

（2）審計委員會應該獨立客觀開展活動和進行決策。

（3）審計委員會大部分成員必須爲獨立個體。以下條件之一爲不獨立：

（a）參與公司運營（超過20%的資本股票或者投票權）

（b）與資本公司存在或在最近3年内存在法律雇傭關系

（c）與公司董事會或股東成員（超過20%的資本股票或者投票權）存在婚姻，親屬關系以及類同關系

（d）被股東會議認定爲擁有其他有可能損害審計委員成員的獨立性的人員或财務因素。

3.最低資本要求：

投資經紀公司的最低資本要求爲5萬歐元/12.5萬歐元/73萬歐元，合約人民币38萬元/95萬元/550萬元。

具體要求如下：

（1）提供該法規第3條，第4段，第1,2,3,4或8項中任何一項的投資服務公司，初始資本需在5萬歐元以上，不包括僅提供第3條，第4段，第1,8項服務的投資公司；

（2）提供該法規第3條，第4段，第1,2,3,4或8項中至少一項服務，并且可持有金融工具和客戶資金的投資服務公司，初始資本需在12.5萬歐元以上；

（3）提供該法規第3條，第4段，第5,6或9項中至少一項的投資服務公司，初始資本需在73萬歐元以上；

僅提供第3條，第4段，第1,8項服務的投資公司，不能持有金融工具和客戶資金，初始資本至少5萬歐元，其民事賠償資本要求一年不應該少于150萬歐元，但是保險業務除外——不可少于100萬歐元。

4.實體辦公室要求：

FKTK要求，牌照申請公司/法人必須在當地設立實體辦公室。

二、申請時長

關于投資服務提供商牌照，委員會将在3個月内對投資公司的申請資料文件進行審核和做出決定。

監管細則

定期報告：

根據FKTK的《金融工具市場法案》，以及歐盟監管體系MiFID2新規，受監管公司需要提交交易報告、年度财務審計報告、客戶資金報告和反洗錢報告，以及商業計劃等。

（1）所有投資經紀公司必須告知委員會（FKTK）該公司可能對業務運營産生影響的一切狀況。

（2）投資經紀公司必須在收到合規審計報告之後的10日内，遞交至管理層，在每報告年的4月1日之前，遞交複印件至委員會。

（3）投資公司需要在收到合規審計報告之後的10日内以及不遲于報告年結束的3個月内，遞交年度賬戶記錄複印件和合規審計報告複印件至國家稅收服務辦公室，并且附上股東或董事會成員議會的摘錄，以作爲年度賬戶記錄的證明。

（4）投資經紀公司和信托機構應該确保遞交年度合規審計報告，并且審計員需手寫一份報告至委員會以對審計報告進行證明。審計報告應包括客戶資金持有報告和金融工具報告。

負餘額保護：

目前FKTK沒有設立負餘額保護機制，但是經過郵件咨詢，FKTK工作人員表示将依據歐盟監管體系MiFID2的要求設立負餘額保護機制。

隔離賬戶：

根據歐盟2006/73/EC指令第16條，客戶資金需存托在隔離信托賬戶中。歐盟成員國拉脫維亞需遵循該指令，對客戶資金進行隔離。

杠杆限制：

目前FKTK并沒有設立杠杆限制，但是将依據歐盟監管體系MiFID2的要求進行設置2:1至30:1不等的杠杆倍數。

監管查詢

第一步：打開拉脫維亞金融和資本市場委員會FKTK的官網：http://www.fktk.lv

第二步：點擊網站“Markets”欄目，選擇“Investment Service Providers”（投資服務提供商）。

第三步：進入“投資服務提供商”頁面，可在"Search"欄輸入公司名查找。請注意，“INVESTMENT FIRMS”（投資公司），“CREDIT INSTITUTIONS”（信貸機構）中“BANKS”（銀行）列表内的公司可提供外彙交易服務。“Investment Management Companies”（投資管理公司）僅能提供資産管理服務。