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新西兰FMA查询

更新日期:2019-12-02 16:44:20 查看次数:10,130

详细介绍:

  外汇监管提示


  据FMA官网资料查询,新西兰金融市场管理局(简称“FMA”)监管杠杆式外汇交易。提供外汇服务的供应商必须获得FMA授权的“DerivativesIssuer”(衍生品发行人)牌照。


  1.新西兰对杠杆式外汇的定义:外汇交易是指买卖外国货币。人们在外汇交易中,要么通过押注货币币值的变化来快速获利,要么为外汇交易支付一定成本(称“对冲”)。


  2.你可以通过以下方式进行外汇交易:


  (1)持有外汇银行账户,在预期外币兑本币(纽币)时币值上涨时购置外汇;


  (2)基于两种货币的兑换利率,通过持牌衍生品发行人买卖合约。合约可包括:远期,掉期,期权,差价合约(CFDs)以及保证金外汇合约。


  受监管公司名单:受监管的持牌外汇经纪商共27家


  机构简介


  机构性质:政府机构


  机构介绍:新西兰FinancialMarketsAuthority(简称FMA),成立于2011年。2014年开始,FMA依据《金融市场行为法案2013(FMCAct)》正式进行运作。FMA与新西兰储备银行RBNZ、新西兰财政部以及商务部、创新就业部门共同组成新西兰金融监管机构委员会。此外,FMA是国际证券委员会IOSCO成员之一。


  作为新西兰政府机构,FMA负责执行证券、金融报告以及公司法,使其适用于金融服务和证券市场。同时,FMA监管证券交易、金融顾问及经纪商、审计师、信托人及发行人。FMA与新西兰储备银行RBNZ共同负责监管指定结算系统。


  机构职能:


  (1)审核及颁发金融服务机构营业许可


  (2)监督金融服务机构运营,接受投资者对金融机构的投诉


  (3)调查及执法,例如针对提供虚假信息的金融机构,FMA有权吊销其执照


  (4)政策及引导,提供信息以协助公司依法展开金融活动


  (5)教育与普及,FMA与社会组织合作帮助投资者远离金融欺诈,做出正确的投资决定


  FMA与FSP:


  新西兰FSP全称为FinancialServiceProviders(金融服务企业),是指在新西兰提供金融服务的个人、企业和机构的可查询的线上信息注册。符合该类型的监管则称为FSPR,即RegistrarofFinancialServiceProviders(注册金融服务企业)。


  凡是在新西兰境内提供金融服务的个人及团体组织,均需要合法的FSP注册与申报。但是FSP并不代表监管,只是相当于普通的工商注册号。


  新西兰FMA全称为FinancialMarketsAuthorityNewZealand,是新西兰外汇行业的最高金融机构。


  根据2015年2月28日更改的“金融市场行为法及其附属条例”,受新西兰监管的合规外汇交易商,都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。金融衍生品牌照信息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开信息,特别是零售客户。


  联系方式:


  电话:6439622698(周一~周四8:30--17:00,周五9:00--17:00)


  传真:6493000499


  邮箱:[email protected]


  地址:FinancialMarketsAuthority,DXBoxCX10033,POBox106672,Auckland1143,NewZealand


  牌照申请


  申请要求


  外汇经纪商需要满足以下条件方可获得“衍生品发行人”牌照:


  1.禁止与无照金融机构进行交易


  2.外包:用于运营金融衍生品所外包的配套系统/合作商需符合标准,并与公司签订法定绑定协议


  3.记录:必须保存运营的所有相关记录用以审核


  4.监管反馈:必须提供有能力继续运营所提供金融产品的相关信息


  5.合规性:公司系统、政策、流程等必须一直适当并有效


  6.监督机制:监督合规机制必须等同或由于FMA建议


  7.争议解决机制:需要具备完善稳定(至少等同或优于FMA提议)的争议解决机制


  8.提供现金流报告


  9.有形净资产需要始终保持100万纽币以上


  10.需要具备完善的风险控制机制


  11.需要具备合格审计员,提交鉴证报告以及净资产报告


  12.向客户提供合适的产品


  牌照费用



  牌照类型



  监管细则



  监管查询


  1、监管查询流程


  第一步:在外汇123网首页直接点击“美国NFA查询”或者点击立即前往即可。


  第二步:打开FSP查询,链接为https://fsp-register.companiesoffice.govt.nz/,输入FSP号或者公司名称。



  第三步:查看FSP的金融服务处是否有写衍生品发牌机构FMA,若无,则该公司无金融衍生品权限,没有零售外汇权限。


  无FMA授权的FSP查询结果页面:



  有FMA授权的FSP查询结果页面:



  注:根据2015年2月28日更改的“金融市场行为法及其附属条例”,受新西兰监管的合规外汇交易商,都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。金融衍生品牌照信息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开信息,特别是零售客户。如下图:



  监管投诉


  第一、FMA可投诉情况


  1.我们监管授牌的金融企业,个人和市场


  2.非法投资


  3.新西兰注册的空壳公司,这类公司通常在网上提供外汇交易,商品交易


  4.误导性欺诈性的交易行为,请注意发生在2014年4月1日之前的请联系新西兰商务委员会,2014年4月1日之后的请联系我们


  5.未注册的金融服务提供商


  6.虚假投资广告


  7.投诉FMA


  第二:FMA投诉步骤


  1.审核


  我们会查看所有投诉,但不会受理每一起投诉,在决定是否深入调查之前,我们会先考虑规章制度和可执行性,同时也会考虑投诉的问题是否涉及市场的统一性,比如这个问题是否普遍存在。


  2.受理


  筛选之后我们会告知您提供更详细的信息,联系您之后的两个工作日内回复受理您的诉求。10个工作日内会对您的投诉信息进行整合,依此决定下一步措施。


  普通咨询会在2个工作日内受理,20个工作日内给您答复相关内容。


  3.采取措施


  依据被投诉者违反的条例,我们采取相应的处决。


  4.无法制措施


  依据监管政策和资源,申诉案件最终可能不会采取措施,此类情况我们会告知您并关闭您的投诉。


  第三、FSCL纠纷处理


  FSCL是非营利性外部争端解决机构,独立、公平、免费为消费者处理对金融服务提供商的投诉。


  FSCL是非政府机构,代替法律程序来处理金融服务纠纷,我们不监管任何金融机构和自律组织。


  参与对象:非银行借贷机构、保险经纪商、金融顾问机构、信用合作社、建筑协会、抵押贷款机构、证券交易商等等。


  1.联系方式


  电话:0800347257


  传真:044723728


  邮箱:[email protected]


  邮寄地址:POBox5967,Wellington6145


  2.投诉流程


  (1)确认您投诉的公司是FSCL成员,查询链接:http://www.fscl.org.nz/search-financial-service-advisors


  (2)在FSCL介入调查之前,应先与被投诉公司联系,大部分的投诉都可以在这一步,双方协商解决。投资者可以直接联系,也可要FSCL代转达。


  (3)当您无法解决纠纷,或者在您向金融公司投诉后的40个工作日内未解决,或者您的金融公司拒绝处理,要您直接联系FSCL,以上情况,请您直接向我们提交投诉表格。


  在线投诉:http://www.fscl.org.nz/complaints/complaint-form


  下载PDF投诉表格:http://www.fscl.org.nz/sites/all/files/FSCL%20Complaint%20form%20%281%29.pdf


  (4)邮件中请您附上以下内容:您认为金融公司犯错的地方,哪些行为给您带来了损失以及您的最终诉求。


  (5)调解过程:


  A.FSCL需征求您同意公开您的投诉


  B.跟您协商解决方案


  C.与投诉公司交涉,要求在10-20个工作日内给到答复


  D.如果投诉超出我们条例规章范围,将无法为您裁决


  第四、FDR纠纷处理


  FDR是一家免费服务机构,其职能是解决投资者与为金融服务和咨询提供商之间的纠纷。


  金融服务商是指可能已为您提供了下列服务的机构:金融咨询、贷款、预支工资、借贷,或者分期付款购物。金融咨询可以包括关于保险、抵押、或退休计划方面的咨询。


  1.联系方式


  电话:0800788877(可要求语言服务)/6449109952


  传真:049184901


  邮箱:[email protected]


  地址:Freepost231075,POBox2272,Wellington6140


  2.投诉须知


  在寻求FDR的帮助之前,请先了解以下情况:


  (1)该金融服务商是否是FDR的成员


  查询链接:https://fdrs.org.nz/become-a-scheme-member/scheme-member-search/


  (2)是否已向您的金融服务商做出过投诉


  如果您有不满,您必须先向您的金融服务商投诉,处理期限为3个月。答复以后,如果您对结果不满意,您可以FDR来解决。


  3.相关链接


  在线投诉:https://fdrs.org.nz/complaints/make-a-complaint/


  投诉表格下载(PDF):https://fdrs.org.nz/assets/3077e5637a/FDRS-Complaint-form.pdf


  相关链接


  在线投诉:https://fma.govt.nz/contact/make-a-complaint/make-a-complaint-online/


  在线咨询:https://fma.govt.nz/contact/find-an-answer/ask-a-question-online/


  新西兰商务委员会:http://www.comcom.govt.nz/


友情链接
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