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开曼群岛CIMA

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1997年,开曼群岛金融监管局CIMA成立。
1.CIMA监管银行服务,保险,信托,证券,投资,合作社和建筑协会,企业服务和金融服务业务等。
2.投诉纠纷处理,先投诉至外汇交易平台,不满意的话,可投诉至开曼CIMA;投诉不收费。

 

外汇监管提示

经工作人员核实,开曼群岛金融管理局(简称“CIMA”)监管外汇。

机构简介

机构性质:政府机构

机构介绍:CIMA是于1997年1月1日依照金融法成立的一个法人团体。开曼以维护加强开曼群岛国际金融中心的名声为出发点,充分利用团队里的高技术人才以及最新技术实施高效的监管,保持货币的稳定性,包括对货币实施审慎管理。

机构职能

(1)货币——开曼群岛货币的发行赎回以及货币储备的管理;

(2)监管——监管和监督金融服务,监督机构遵守反洗钱条例,发布关于政策程序的监管手册,以及发布有关规定和原则的声明和指导;

(3)合作——向海外监管机构提供协助,包括执行谅解备忘录以协助进行综合监管;

(4)咨询——就货币,监管和合作事宜向政府提供建议。

监管目标

(1)按照开曼群岛的最佳经济利益行事;

(2)在开曼群岛促进和维持健全的金融体系;

(3)实现资源的最优配置;

(4)拟定公认良好的公司治理原则;

(5)努力促进和增强市场信心,保护消费者和开曼群岛作为金融中心的声誉;

(6)降低通过金融服务业务进行洗钱或其他犯罪的可能性;

(7)认识到金融服务/市场的国际性,在遵守相关的国际标准的同时,为消费者和供应商提供进行必要竞争的可能;

(8)负担或限制应与其预期收益相称;认识到促进金融服务业务创新的可取性;保持透明和公平。

牌照申请

1.申请要求

2.申请时长:交易商反馈牌照申请时间约4个月

申请费用

外汇牌照业务不同,费用也不同,具体如下:

牌照类型

牌照类型及业务范围:

监管细则

监管查询

CIMA的监管领域包括银行、保险、信托、公司服务、投资基金、证券等:

监管查询流程:

方法一:直接用下面的链接进入到证券投资业牌照数据库里,下拉至名单列表“List of Entities”,点击进行查询。

链接:https://www.cima.ky/securities-statistics

下拉至名单列表“List of Entities”截图参考:

方法二:

第一步登录网址:https://www.cima.ky/search-entities-cima(需翻墙)

第二步在搜索框输入公司名后,点击提交按钮“SUBMIT”。

第三步核对类型栏“TYPE”下有证券“Securities”。

方法三

第一步首先登录开曼CIMA官网:https://www.cima.ky

第二步选择受监管部门“Regulated Sectors”,再选择证券“Securities”,随后点击数据“Statistics”。

第三步鼠标下滑至名单列表“List of Entities”点击查看文件。

第四步最后您便可以在PDF文件里查找公司(可以用Ctrl+F组合键进行查找)。

监管投诉

当您对投资不满意时,您可以通过以下2个步骤进行投诉:

步骤一、首先投诉到外汇交易商

如果您有投诉时,最好的方式是直接与外汇交易商联系。

注:开曼CIMA要求每个公司有投诉处理系统:

1.投诉的完整记录,包含主要登记名册;

2.所有投诉必须在14天内以书面形式回复。

步骤二、如果您对交易商处理结果不满意,可以投诉到开曼CIMA

CIMA投诉的三种方式:

1.在线投诉:https://www.cima.ky/file-complaint(需翻墙)

2.投诉信件接受地址:Eden House,Elizabethan Square,80 Shedden Road,George Town,Grand Cayman

3.寄信件投诉:P.O.Box 10052 Grand Cayman KY1-1001 Cayman Islands

注:开曼CIMA会在5个工作日告知收到投诉。

在线投诉截图如下:

处罚实例

相关链接

开曼群岛公司注册处:http://www.caymanregistry.com/

美国证券交易委员会:https://www.sec.gov/litigation.shtml

联邦存款保险公司:https://www.sec.gov/litigation.shtml

开曼CIMA投诉链接:https://www.cima.ky/complaints-procedure

联系方式

电话:1(345)949-7089

传真:1(345)949-2532

地址:Cayman Islands Monetary Authority,PO Box 10052 80 Shedden Road,Elizabethan Square,Grand Cayman KY1-1001,CAYMAN ISLANDS

邮件:ContactSecurities cimoney.com.ky

办公时间:8:30-17:00(开曼时间,周一到周五,节假日除外)


rrh123评测:垃圾监管,不推荐

公司名称:开曼群岛金融管理局(CIMA)

成立时间:1997年

机构性质:政府机构

监管外汇:监管

所属国家:开曼群岛

地理及政治背景:8分

机构背景及性质:5分

风险管理:16分

监管细则:11分

牌照申请:9分

投资保障:11分

综合评分:60分

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